아이온자산운용 금감원 제재공시 · 2022-10-11

< 붙임>

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜아이온자산운용

2. 제재조치일 : 2022. 10. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의, 과징금 300백만원 부과

임직원 문책경고 1명,

(3명) 주의 1명, 견책 상당 1명

4.제재대상사실

가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주인 임원에 대하여 연간 급여액과 1억원 중 적은

금액을 초과하여 금전대여 등의 신용공여를 할 수 없는데도

◦ 2019.1.29. ○○○ 명의 1억원과 미등기이사인 ◎◎◎ 명의 4억원으로

분할하여 대여금을 처리하는 방법으로

◦ 실질적 계산주체인 ○○○에게 총 5억원을 금전대여함으로써 신용

공여한도(1억원)를 4억원 초과한 사실이 있음 <관련 조항>

1. (舊)｢자본시장법｣ 제34조(대주주와의 거래 등의 제한) 제2항,

*

2. (舊)｢자본시장법 시행령｣ 제38조(신용공여의 범위 등) 제1항제4호,

**

제2항제1호

* ’20.12.29. 법률 제17805호로 일부개정되어 ’21.6.30.부터 시행되기 이전의 것

** ’21.6.18. 대통령령 제31784호로 일부개정되어 ’21.6.30.부터 시행되기 이전의 것 - 1 -

나. 집합투자기구간 자전거래 제한 위반

□ 집합투자업자가 환매에 응하거나 해지금액 지급 등을 이유로 예외적으로

허용되는 자전거래를 하는 경우, 그 매매가격은 시가로 하거나 또는 채권평가회사가 제공한 가격 및 거래가격 등을 고려하여 집합투자재산 평가위원회가 충실의무를 준수하고 평가의 일관성을 유지하여 평가한 공정가액으로 함으로써 투자자의 이익에 반하지 않도록 하여야 함에도

◦ ㈜아이온자산운용은 2020.5.26. ~ 2020.6.23. 기간 중 ◉◉◉◉◉◉◉

전문투자형사모투자신탁제◈호’ 등 3개 집합투자기구(이하 ‘매도펀드’)의 환매ㆍ해지에 대응하기 위하여

- 매도펀드가 보유하고 있던 ▣▣▣▣▣㈜ 주식(비상장)을 ‘아이온△△△ 전문투자형사모투자신탁제△호’ 등 다른 6개 집합투자기구(이하 ‘매수펀드’)와 총 3차례 자전거래(67,000주, 11.3억원 상당)를 하면서

◦ 2020.3.2. ◇◇◇◇과 ▣▣▣▣▣간의 기업인수․합병(M&A) 가격이

10,964원으로 공시되었고, 2회에 걸쳐 ▣▣▣▣▣의 대규모 실적 악화(‘20.3.30. 연간 실적, ’20.5.15. 1분기 실적) 사실이 공시되었음에도 ▣▣▣▣▣ 주가를 적절하게 감액하지 않고 과거(’19.12.18.~‘20.3.10.) 자전거래 당시 가격인 16,870원을 그대로 적용함으로써 매수펀드 투자자에 대한 충실의무를 위반하여 자전거래를 한 사실이 있음 <관련 조항>

1. ｢자본시장법｣ 제85조(불건전 영업행위의 금지) 제5호, 제238조

(집합투자재산의 평가 및 기준가격의 산정 등) 제1항,

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제87조(불건전 영업행위의 금지) 제1항제3호,

제260조(집합투자재산의 평가방법) 제1항, 제2항

3. (舊)｢금융투자업규정｣(2021.3.18. 금융위원회고시 제2021-8호로 일부개정

되어 2021.3.18.부터 시행되기 이전의 것) 제4-59조(집합투자지구간 거래 등) 제1항, 제3항

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< 의안 소관 부서명 >

금융위원회 금융감독원

소관부서 자산운용과 전문사모운용사

전담검사단

연락처 02-2100-2663 02-3145-7835