수성자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2022-08-25

제재내용 공개안

1. 금융회사명 수성자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2022. 8. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임원 주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 위험관리책임자 미선임

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 ,

발생하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를

이사회의 의결을 거쳐 명 이상 선임하여야 함에도 1

◦ 수성자산운용㈜는 ‘16.XX.XX. ~ ’17.XX.XX. 기간 동안 위험관리책임자를

선임하지 않은 사실이 있음

<관련 조항 >

｢지배구조법｣ 제 조 위험관리책임자의 임면 등 제 항 제 항

1. 28 ( ) 1 , 2