금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-29 · 본문 언급
…발언 내용을 기재하는 한편, 주주에게 ‘회의록’은 공개하지 않고 ‘의사록’을 공개하는 등 이사회 및 위원회 운영의 투명성이 미흡하므로 비공식 회의자료인 ‘회의록’을 폐지하고, ‘의사록’을 상세하게 작성하는 등 이사회 및 위 원회 운영의 투명성을 강화할 필요가 있음 이사회 및 산하 위원회 위원들에게 회의 개최 전 촉박하게 안건제공 및 소집통지를 하여 경영상 중요 안건에 대한 검토 시간이 충분히 보장되지 않는 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-23 · 본문 언급
…가결 여부만 공개하고 있고, 서면결의의 경우는 의사록을 작성 및 공개하고 있지 않는 등 위원회 운영의 객관성 및 투명성이 떨어지며 ◦ 위원회가 회원에 대한 조사계획을 결정하고 있으나 연초 확정된 계획을 동 위원회에 보고하거나 부의하지 않고 변경(추가 또는 제외 등)하거나, 조사 결과에 대한 회원의 이행여부 확인을 누락하는 등 자율규제 업무 수행에 미흡한 사례가 있으므로 ◦ 위원회 의사록을 대외 공개하도록 하…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-20 · 본문 언급
…가확인이 필요하거나 논의가 부족한 경우 재심의하는 절차를 마련하는 등 위원회를 실질적으로 운영하고 의사결정 과정의 투명성을 제고할 필요가 있으며, 판매한 사모펀드에 대하여 정기적으로 판매시 설명했던 내용대로 운용되고 있는지 점검하고 점검기록을 유지하며, 필요시 현장 실사도 실시하는 등 내실있는 사후관리가 되도록 관련 규정을 보완할 필요가 있음 (4) 유동성리스크 관련 업무 개선 유동성 위기 발생에 대비하여 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-16 · 본문 언급
…도 확인 절차 없이 신원, 범죄사실 등의 기록만 조회하는 등 검증 절차상 미흡한 점이 있어 선임 과정에서 공정성· 투명성 확보 여부에 대한 우려가 있으며 ｢ 지배구조 내부규범｣의 취지에 부합하도록 사외이사 후보군 추천 부터 자격요건 검증까지 전반적인 프로세스에 대한 절차를 구체적 으로 수립하고, 사외이사 활동 내역에 기반한 합리적인 평가 방식을 마련하며 이사회 내 위원회 운영실적에 대한 평가 결과를 실질적으로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-07 · 본문 언급
…있지 않고 배당계획 수립 및 집행에 관한 기록 관리가 미흡한 실정이므로 배당계획 수립 및 집행 절차의 일관성 및 투명성이 확보될 수 있도록 배당 관련 자본적정성 검토 내용, 의사결정 및 기록․관리 절차 등을 강화하여 운영할 필요가 있음 나. 위험률 산출통계 품질관리 강화 필요 회사 내규 ｢ 통계품질관리 운영세칙｣ 에서는 위험률 산출을 위한 통계품질관리 등 을 위해 통계품질관리실무위원회를 구성하여 통계품질관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-27 · 본문 언급
…을 채택할 경우 입찰자격 외에 해당 업체를 지명한 객관적 근거, 선정기준 및 방식 등을 적시하여 업체 선정 절차의 투명성을 확보할 수 있도록 관련 업무를 강화할 필요가 있음 (2) 회사는 벌꿀, 홍삼, LA갈비 등 프로모션 상품의 구매계약을 체결하면서 경쟁입 찰을 부치는 것이 현실적으로 불가능하거나 불합리하다는 등 타당하지 않은 사유를 근거 로 수의계약을 체결하고, 계약의 성질상 타인의 견적서를 청구하기 곤란…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-17 · 본문 언급
…대표금융회사 차원에서의 업무로 구분하여 객관적 지표에 따라 명확하게 인식·측정하도록 함으로써 성과보수 산정의 투명성을 높일 수 있도록 개선하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-16 · 본문 언급
…족 사실의 근로자 통보 여부에 대한 점검 항목을 추가할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 퇴직연금 관련 위원회의 투명성 제고 ◦ ▣▣위원회 등 퇴직연금 관련 위원회 운영과 관련하여 실질적으로 서면결의 만으로 진행하거나, 대면회의 시에도 관련 의사록을 작성 또는 보관하지 않는 사례가 있으며 퇴직연금 관련 위원회 회의 결과에 따라 조치가 필요한 사항에 대한 조치 · 통보 · 보고 관련 내용이 문서화되지 않는 경…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-16 · 본문 언급
…등 원리금보장상품 선정, 제안 및 사후 관리 업무를 체계적으로 개선할 필요가 있음 (2) 퇴직연금 관련 위원회의 투명성 제고 ◦ 은행 내규인「퇴직연금 △△△△△△ 및 △△△△△△ 운용기준｣(이하, “관련 내규”)에 따르면 적립금 운용 관련 집합투자증권의 선정 및 해지에 대한 심의 권한은 ▣▣협의회에 있음에도 불구하고, ▣▣협의회에서 의결된 상품은 ◇◇◇◇부서 합동심의 실시 후 ◈◈◈◈부에서 최종 선정하고 판…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-23 · 본문 언급
…설계․운영하는 보수위원회에도 겸직 임 직원의 보수 배분관련 사항을 안건으로 상정한 적이 없는 등 보수결정 과정의 투명성이 미흡한 측면이 있으므로 겸직임직원의 보수배분 기준을 보수위원회 심의․의결을 거쳐 운영할 필요 나. 위험관리책임자에 대한 성과평가체계 합리화 □ ’◈◈◈◈◈◈◈◈◈‘ 제▣▣조에서 그룹리스크관리최고책임자(지주 위험관리책임자)가 자회사등의 리스크관리업무에 대한 평가 등을 통해 그룹의 리스크관리…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
…준법감시 부서가 이에 대한 2차 점검활동을 수행하는 등 사업부문내 지주회사와 자회사간 의사소통 및 경영관리 업무의 투명성 제고를 위한 법규준수 활동을 확대하고, 조직 운영의 책임성과 효율성이 제고될 수 있도록 주기적인 내부감사를 수행하는 등 그룹 경영관리 기능과 관련된 내부통제를 강화할 필요가 있음 (1)-2 은행·증권 WM소개영업 관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-05 · 본문 언급
…의사록의 구체적 작성방법, 위원장의 의사록 서명날인 등을 규 정함으로써 위원회 운영의 합리성 및 의사결정 과정의 투명성을 제고할 필요 가 있음 (2) 명령휴가제도 운영 강화 □ 아이엔지은행 서울지점은 내규 ｢금융사고예방 및 명령휴가에 관한 지침｣에 따 라 금융사고 가능성이 높은 업무군에 대하여 명령휴가(의무적으로 부여되는 연 속휴가)를 실시하고 사고예방 점검을 실시하고 있으나, 사고예방 점검대상에 금융사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…인서만 전달하여 검수를 완료하는 사례가 있으므로 ◦ 프로그램 테스트 미흡 등으로 전산장애가 발생하거나 검수 업무의 투명성 및 공정성이 훼손될 우려가 있으므로 계약서상 명시된 소관부서의 통합(인수) 테스트 결과 등의 적정성을 확인한 후 검수를 하는 등 IT개발 사업에 대한 내부통제 및 검수업무 절차를 개선하시기 바람 16. IT장애 사후관리 강화 □ 전산장애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…인서만 전달하여 검수를 완료하는 사례가 있으므로 ◦ 프로그램 테스트 미흡 등으로 전산장애가 발생하거나 검수 업무의 투명성 및 공정성이 훼손될 우려가 있으므로 계약서상 명시된 소관부서의 통합(인수) 테스트 결과 등의 적정성을 확인한 후 검수를 하는 등 IT개발 사업에 대한 내부통제 및 검수업무 절차를 개선하시기 바람 16. IT장애 사후관리 강화 □ 전산장애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-29 · 본문 언급
…하게 부여하는 등 경영승계 후보군 육성 프로그램의 실효성을 제고할 필요가 있음 (2) 그룹임원후보추천위원회 운영상 투명성 제고 ◦ 내규 ｢그룹임원후보추천위원회규정｣ 제11조에서 그룹임원후보추천위원회의 의사록에는 의사의 안건, 경과 요령, 그 결과, 반대하는 자와 반대 이유를 기재 하도록 하는 등 의사록의 충실 작성 의무를 규정하고 있는데도, 2019.2.28. 자회사의 은행장‧사장 후보 선정을 위한 그룹임원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-25 · 본문 언급
…원회 등 앞으로는 위원들의 발언내용 등을 의사록에 충실히 반영하고 위원들의 서명관리도 철저히 하여 회의체 운영의 투명성과 책임성을 제고할 필요가 있음 (6) 사외이사 후보군 관리 및 평가절차 미흡 ㈎ 사외이사 후보군 관리 미흡 ◦ 사외이사 후보를 추천 시 ◎◎팀이 관리하고 있는 사외이사 후보군에 편입될 후보를 대부분 지원부서인 동 부서가 추천하고, 외부자문기관 등에 의한 추천을 전혀 활용하지 않고 있으므로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
…언 내용이나 논의 경과 등을 알기 어려워 심의 과정의 적정성 및 책임 소재 확인이 곤란해지는 등 의사결정과정의 투명성이 저하될 우려가 있으므로 자격요건 강화 등 CC위원회의 전문성 제고 방안을 마련하고, 동 위원회의 의사결정과정 및 논의 경과를 보다 구체적으로 확인할 수 있도록 위원들의 발언내용을 상세하게 기록하는 등 의사록 작성·관리를 강화할 필요가 있음 나. 개선사항 1) 상근임원 및 사외이사에 대…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
…할 수 있다고만 규정할 뿐 객관적인 선정기준 및 절차가 마련되어 있지 않아 내부 후보군 선정 절차에 비하여 객관성·투명성이 부족*하므로 * 20XX.X.XX. ●●●에서 차기 회장 후보군(Long List) 선정 시 내부 후보자(XX명)만을 대상으로 후보군(X명)을 선정하였다가, 20XX.XX.X. ●●● 위원들이 간담회 형식을 통해 외부인사 X명을 후보군에 포함시킬 것을 논의한 후, 20XX.XX.XX. ●…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-02 · 본문 언급
…리스크 전반에 대해 감사를 실시하는 등 감사업무에 대한 실효성을 제고하시기 바람 (8) IT사업 계약 및 검수업무 투명성 제고 □ 매년 IT사업 추진 계획을 수립한 후 ◇◇◇◇위원회에서 사업 추진여부를 검토·승인하고 정보처리시스템 구축 및 전자금융거래 관련 계약 체결시 적합한 업체의 공정한 선정을 위하여 경쟁입찰 등 계약업체 선정을 위한 절차·기준 및 납품 또는 개발 완료 후 검수절차 등을 마련·운용하고 있으…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-29 · 본문 언급
…사안을 위원회로부터 위임받아 심사 및 한도 부여 등에 필요한 절차를 마련하고 심의한다. ◦ 심사위원회의 독립성 및 투명성을 확보할 수 있도록 참여인원을 심사위원으로 제한하고 의사록을 작성·보존하는 등 심사위원회 운영방식을 개선할 필요가 있음
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