금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-09-14 · 본문 언급
…흡하므로 앞으로 위탁업무의 범위를 명확히 하고 수행업무에 대한 객관적 평가지표를 마련하는 등 위탁업무의 효율성 및 투명성을 강화할 필요가 있음 ⑵ □□□□□□□□에 파견된 본사(교보생명) 직원(법인장 포함 ◌명)은 업무위탁계약을 통해 본사로부터 위탁받은 해외자산 일임 운용업무(이하 ‘자회사 고유업무’)와 본사의 자산운용 지원을 위한 현지 시장조사 업무(이하 ‘본사 지원업무’)를 동시에 수행하고 있으나, 파견…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-21 · 본문 언급
…산운용보고서상 연간 수익률만 안내하고 수익률 하락 요인에 대한 정보를 투자자에게 제공하지 않음 신탁재산 운용결과의 투명성 제고 및 투자자 보호를 위해 신탁재산운용 보고서상 투자대상자산의 수익률 감소 요인 등 신탁재산의 운용성과에 영향을 미친 중요 정보가 충분히 기재되어 투자자에게 제공될 수 있도록 관련 업무를 강화할 필요가 있음 (5) 영업점 성과평가기준 개정시 검토 철저 • 2019년 하반기 비이자수익 평…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-16 · 본문 언급
…위험관리에 대한 적시성이 미흡하고, 투자 집행 부서(@00O부)가 사업성평가 업무를 함께 수행하고 있어 평가결과의 투명성이 저하될 우려가 있으며, 사업성평가 결과 '보통' 등급의 사업장에 대해서는 건전성분류 원칙이 없는 등 기준"이 불명확함 * 토지매입, 인허가, 분양일정, 분양률, 공정률 등 사업진행현황 점검 및 사업의 수익성 평가 ** 사업성평가는 "양호", "보통" ", "악화우려" 등 3단계로 등급을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-06-22 · 본문 언급
…기술력 보유 등)’, ‘계속거래 관계’ 등의 사유를 근거로 수의계약을 진행 하고 있어 수의계약에 대한 객관성 및 투명성이 결여될 우려가 있으므로 수의계약 진행 시 수의계약 사유에 대한 객관적인 증빙 자료를 징구하고, 수의 계약이 불가피한 경우에는 별도의 내부승인 절차를 마련하는 등 수의계약 사유에 대한 적정성 검증 절차를 개선할 필요 ㈏ 내규「계약업무규정」제24조에는 계약종료 시 사업담당자가 계약 이행현황…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-20 · 본문 언급
…고 있으므로 이사회 부의안건 사전설명회 등 회의시 진행경과 등이 기재된 의사록을 작성하는 등 보완책을 마련하여 경영투명성을 강화할 필요가 있음 ㈑ 이사회 개최 시 사외이사가 제기한 건의 또는 개선요청 사항 등에 대하여 은행이 검토 및 이행․개선하지 않은 사례가 일부 발견*되고, 관련 진행경과 등에 관한 기록․관리 체계가 수립되지 않아 이사회의 의사결정 및 개선 제안 등의 실효성이 다소 저하되고 있으므로 * (…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-04-14 · 본문 언급
…금융 감독원의 자율처리통보 사항에 대해 인사조치하지 않았거나 처리가 지연된 사례가 있으므로 인사조치의 공정성 및 투명성이 확보되도록 구체적인 포상 감경 기준을 마련하는 등 다음과 같이 업무를 개선하시기 바람 ① 상벌준칙 제31조에 의하면 업무유공 등으로 은행장 표창 등을 받은 직원의 경우 인사조치시 포상감경할 수 있도록 규정되어 있는데 장기근속상 및 교육 성적 우수상 등 업무유공과 관련성이 낮은 포상에 대…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-04-05 · 본문 언급
…므로, 향후 계약사무 전반에 걸쳐 필요한 계약의 원칙, 방법 및 절차에 대한 기준을 마련하는 등 거래의 공정성 및 투명성 확보를 위해 관련 업무절차를 개선하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-04-02 · 본문 언급
…변별력이 부족하므로 평가지표 및 배점기준에 대한 객관적인 세부기준 및 명확한 배점기준을 마련하여 평가의 객관성 및 투명성을 제고할 수 있도록 개선하시기 바람 ⑵ 사외이사 선임 관련 자격요건 등 검증절차 미흡 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제7조에 따르면 금융회사는 사외이사를 선임하려는 경우 동법 제5조 및 제6조의 자격요건을 충족하는지 확인하여야 하는데도, 삼성카드㈜는 사외이사 후보자로부터 ‘결격사유조회…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-02-09 · 본문 언급
…준을 정하는 지침 ․ 세칙 ․ 매뉴얼 등 하위 내규 또한 충실히 마련되어 있지 않는 등 업무처리의 일관성 및 투명성이 저하되고 내부 통제 또한 소홀해질 우려가 있으므로, 현행 「오토리스취급규정」의 내용 및 범위를 확대 ․ 개정하는 한편, 관련 세부 기준 등을 정한 하위 내규를 제정·보완하는 등 자동차리스업무 관련 내규를 재정비․ 문서화할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-02-02 · 본문 언급
…전혀 없이 은행장 후보추천 결의를 완료함에 따라 면담시의 질의·응답 사항이 의사록에 남지 않는 등 의사 진행상의 투명성 부족 문제가 있었으므로 앞으로는 후보자 인터뷰 등 진행시에는 정식 행추위를 개최하여 의사록을 남기는 등 행추위 운영상의 책임성․투명성을 제고할 필요가 있음 ㈐내규 ｢감사위원회규정｣ 제12조에 의하면 감사부의 예산 편성안은 감사위원회에서 심의하도록 되어 있는데도 이사회에서 전체 예산 결의가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-30 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜성진대부마린 : 2. 제재조치일 : 2020.12.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 만원 부과 140…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-30 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜성일대부 : 2. 제재조치일 : 2020.12.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 - 임원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-30 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜성도대부 : 2. 제재조치일 : 2020.12.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 만원 부과 100 임원 퇴직자 위법·부당사항 주의상당 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜명성홀딩스대부 : 2. 제재조치일 : 2020.12.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 - 임원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-12-07 · 본문 언급
…및 논의 경과를 투명하게 기록하여 이사의 역할 및 책임 소재 등을 명확히 할 필요가 있으므로, • 의사결정 과정의 투명성 제고를 위하여 의사록에 논의 사항을 보다 충실히 기록• 유지할 필요가 있음 (5) 위험관리책임자에 대한 성과평가기준 명확화 • 위험관리책임자에 대한 성과평가 항목 설정 시 구체적인 평가기준을 마련하지 않아, • 실제 평가 시 경영진이 임의로 평가하여 위험관리책임자의 리스크 검토 및 견제 기…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-11-26 · 본문 언급
…하는 절차를 마련하는 한편, 상품 해지 고객에 대한 이용료 환급 방식을 보완할 것이 요망됨 (4) 고문제도 운영의 투명성 제고 신한카드㈜는 「고문운영규정」에 따라 퇴임한 경영진을 고문으로 위촉하면서, 고문의 위촉결정, 위촉기간, 보수 및 복리후생 등에 관한 사항을 대표이사 전결로 정하는 등 객관적이고 공정한 기준 없이 고문제도를 운영하고 있으므로 앞으로 고문제도 운영과 관련된 사항을 이사회에서 결정하도록 관련…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-10-30 · 본문 언급
…금융회사의 지배구조에 관한 법률 은 사외이사의 전문성ㆍ다양성 확보 등을 통해 경영진에 대한 견제기능, 지배구조의 투명성 제고를 추구하고, 내규 지배구조내부규범 제3조에서 이사회가 특정한 공통의 배경을 보유하거나 특정한 직업군 등의 이해관계를 대변하지 않도록 하는 등 편중되지 않게 구성하도록 하고 있는데 이사회의 재일동포 사외이사는 전체 사외이사의 36%로 높은 비중을 차지하는데도 신한금융지주와 광고계약을 체…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-07 · 본문 언급
…등 경영자문역 제도가 합리적으로 운영되고 있지 아니하므로 향후에는 제척사유 관련 규정의 도입 등으로 선임 절차의 투명성을 제고 하고, 경영자문 실적 등과 연계된 적정 수준의 보수가 지급될 수 있도록 관련 제도를 개선하시기 바람 <관련규정> 1. 내규「경영자문역운영규정」
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-21 · 본문 언급
…한편 불가피한 경우가 아니라면 임원에 대한 성과급 지급과 관련한 예외사항을 인정하지 않는 등 성과급 지급 체계의 투명성 및 합리성을 제고하시기 바람 ③ 금융투자업무 담당자의 성과급 지급 범위 불합리 은행은 외환파생상품 영업담당부서는 부장(2급 등) 이상을, 트레이딩부서는 부부장(3급 등) 이상을 보수위원회 심의‧의결 대상에 포함하고 있으나 xx부서 부부장의 경우 개인성과급이 기본급의 xxx%에 달하며 금번…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-08 · 본문 언급
…조직관리 및 여·수신 업무 등과 관련된 사항에 대해서도 내부규정이 전무하여 업무처리의 객관성이 확보되지 아니하고, 투명성 및 효율성이 부족하므로 앞으로는 사용한도 등 경비 사용 및 집행 기준을 명확히 하여 운영하고 조직 관리 및 운영 등에 필요한 내부 규정*을 마련하여 시행하시기 바람 * 예) 자산관리규정, 취업규정, 여비등 비용지급 규정, 인사위 운영규정, 성과보수체계규정, 준법감시인 평가기준, 계약규정,…
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