금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-26 · 본문 언급
…여 임원 성과평가 항목 또는 배점 등을 변경하는 경우 보상위원회 의사록에 그 경위나 배경 등이 기재되어 있지 않아 투명성이 저해될 우려가 있으므로 보상위원회의 의사결정 과정이 투명하게 운영될 수 있도록 성과평가 기준을 변경하는 경우 의사록에 경위나 배경 등을 충실하게 기재할 필요가 있음 (2) 겸직 임직원의 보수배분 기준 마련 필요 지주 및 계열사는 업무범위 및 역할 등에 따라 겸직 임직원의 보수 를 합리적…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-20 · 본문 언급
…함에 따라, 안건 심의 과정에서의 참석자별 발언 등 회의 내용이 의사록에 포함 되어 있지 않아 이사회 등 운영상의 투명성과 책임성이 약화될 우려가 있으므로 앞으로 이사회 등 안건 심의‧ 의결 과정의 투명성과 책임성을 강화하기 위해 참석자별 발언 등 회의내용을 포함하여 의사록을 작성할 필요가 있음 (2) 보수위원회 심의 기능 강화 내규 ｢보수위원회 규정｣ 제4조 등에 의하면 보수위원회는 임원 성과보수의 결정 및…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-28 · 본문 언급
…기 바람 (5) 의료자문 운영절차 미흡 회사 내규 ｢ 의료자문 프로세스 및 지침서｣ 에 따르면 의료자문의 공정성과 투명성을 확보하기 위해 자문의 선정건수를 제한*하고 있음에도 * 주요 자문 진료과(내과, 신경외과, 정형외과, 병리과) 자문의는 연간 4건, 그 외 기타 진료과 자문의는 연간 2건 검사대상기간 중 총 9명의 자문의가 동 내규 기준을 초과*하여 의료자문을 한 사실이 확인되므로 의료자문 편중 방지를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-07 · 본문 언급
…결과 등을 기록·관리하지 않아 농협중앙회의 지주에 대한 인사 관여 여부를 확인할 수 없는 등 농협지주 인사업무의 투명성·공정성 등이 저해될 수 있는 상황이다. 따라서 지주는 대표이사의 “농협중앙회 인사조정위원회” 참석에 대한 근거를 지주 내규 등에 마련하고, “농협중앙회 인사조정위원회”에서 논의된 내용 및 결과, 관련 자료들을 지주 측에서도 문서화하여 관리하는 등 농협중앙회의 지주에 대한 부당한 인사관여를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-09-11 · 본문 언급
…을 할 수 있지만 계약 목적과 성질에 비추어 필요하다고 인정될 때에 대한 구체적인 기준 및 절차가 없어 계약업무의 투명성 및 객관성이 저하될 우려가 있으므로 앞으로 계약체결 업무의 공정성 및 투명성 확보를 위해 수의계약을 체결할 수 있는 기준금액 등을 설정하고 계약사무 전반에 걸쳐 필요한 계약의 원칙, 방법 및 절차를 구체적으로 마련·운영할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-09-02 · 본문 언급
…강화 필요 이사회는 회사 경영진으로부터 독립성을 확보하여 효율적으로 경영진을 지휘‧ 감독 함으로써 보험회사 경영의 투명성과 책임성을 제고할 수 있도록 운영되어야 한다. 특히, 메리츠화재해상보험(주)(이하 ‘회사’) 대표이사는 검사대상기간 중 ㈜메리츠금융 지주(이하 ’금융지주‘)의 대표이사를 겸직하고 있어, 이사회는 금융지주 및 계열사와의 거래에 있어 이해상충 발생 여부 및 회사 건전성에 미치는 영향 등을 면밀…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-08-28 · 본문 언급
…들오피스(Middle office) 및 백오피스(Back office) 업무*는 상호 견제와 균형을 통하여 거래의 투명성과 안정성을 제고하고 금융사고를 사전에 예방할 수 있도록 분리하여 수행되어야 한다. * 프론트오피스 : 유가증권거래 등 자금운용 담당 미들오피스 : 운용자산 성과분석, 거래내역 전화녹취 및 관리, 명령휴가 운영 등 백오피스 : 자금운용에 따른 거래대사, 결제 및 회계처리 등 사후관리 및 지원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-26 · 본문 언급
…강화 임직원 징계 절차 운영과 관련하여 아래와 같이 불합리한 점이 있으므로 징계절차 운영의 공정성과 객관성 및 투명성을 확보할 수 있도록 관련된 내부통제를 강화하시기 바람 ① 검사 결과 위규행위에 대한 분리처리 절차가 부재하여 다수 위규행위 중 일부 행위에 대한 조치지연 사유 발생시, 지연 사유와 관계없는 위규행위에 대해서도 조치를 지연하는 경향 ② 은행은 내부 검사결과 지적사항을 인사협의회에 부의하기…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-08 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융기관명 성현 보험대리점 : 2. 제재조치일 검사서 통보일 ( ) : 2024. 7. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 개인보험대리점 업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-05-20 · 본문 언급
…불합리하게 산정될 우려가 있었는데도 충분한 논의 없이 부도 데이터 사용기간을 단축하는 등 대손충당금 산정 절차의 투명성이 미흡하였으며, * 미래전망 예측모형을 통한 미래경기 전망 방식 변경에 대해서 주로 기술하여 보고 2022.12월말 기준 경험 부도확률(PD) 추정을 위해 기업 신용등급별 실측부도율을 산출하는 과정에서 신용등급간 실측부도율 역전 현상이 빈번하게 발생하는 등 실측부도율의 안정성 저하가 우려되…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-05-20 · 본문 언급
…적정한 임기정책 방향을 마련하여 운영 하시기 바람 ㈑ 이사회 의사록 작성 기준 이사회 논의․의사결정의 객관성과 투명성을 확보하기 위한 방안 중 하나인 이사회 의사록 작성과 관련한 내규가 부재하므로, 작성 기한 등을 명시한 의사록 작성 절차를 내규로 마련하시기 바람 (2) 경영진 성과보수 환수체계 개선 ㈎ 성과급 환수비율 지침 부재 내규 「경영진 평가 및 보수규정」, 「PS 운영규정」등에서 장·단기 성과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-05-20 · 본문 언급
…영 과정에서 최종 후보 추천 후 간사*의 기억과 메모에만 의존하여 사후적으로 의사록을 작성하는 등 논의의 객관성･ 투명성 등을 확인하기 어려운 측면이 있으므로 * 실무자 배석을 배제한 채 회장후보추천위원회 위원과 간사만 참여하고 논의 과정을 비공개하기로 협의 실제 이사회 발언 내용이 누락 없이 의사록에 포함될 수 있도록 절차를 강화하고 의사록 작성 기한(예: 14일)도 관련 내규에 명시하는 등 관련 절차를 개…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-12-26 · 본문 언급
…결과 위주로 축약 기재함에 따라 각 위원별 발언내용 및 논의 진행경과를 확인하기 어려우므로 앞으로 의사결정 과정의 투명성 제고를 위해 이사회 의사록에 각 위원별 발언내용 및 의견수렴 경과 등 논의내용을 충실히 기록‧유지할 필요가 있음 (다) 이사회내 위원회에 대한 평가 강화 내규 ｢지배구조내부규범｣ 제23조에 의하면 이사회는 이사회내 위원회의 활동내역을 기초로 주기적으로 이사회내 위원회 운영에 대한 공정한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-30 · 본문 언급
…부 협력업체 선정 단계에서 내규를 위반한 사례들이 발생하였으므로, 앞으로 내규를 위반하여 외부협력업체 선정 과정의 투명성을 저해하는 일이 재발하지 않도록 구매담당 부서가 협력사 선정 절차 전반을 통제하고 최소한의 자체 점검 절차를 마련하는 등 외부협력업체 선정 단계의 내부통제를 강화하시기 바람 < 관련규정 > 1. ｢ 구매업무지침｣ 제4조, 제6조 및 제7조 ㈏ 외부협력업체와의 계약체결 단계의 내부통제 강화…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-20 · 본문 언급
…투자 상품 종류보다 적음 투자전략심의위원회 의사록에 참석 위원들의 개별 발언내용을 기록하지 않아 의사 결정 과정의 투명성 및 공정성에 대한 근거 확보가 미흡하므로 투자가능 상품군 전체를 반영할 수 있도록 대체투자 계량평가 기준을 정비하고, 투자에 대한 실질적 의사결정이 가능하도록 투자최저기준을 설정하여 운영하는 한편, 투자전략심의위원회 의사록에 참석위원 발언 내용 등이 구체적으로 기록될 수 있도록 하는 등 대…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-01 · 본문 언급
…를 징구하지 않는 등 이사회 소집절차가 미흡하게 운영되고 있으므로 이사의 원활한 직무수행 및 이사회 운영의 실효성·투명성 제고를 위해 정관 에서 정한 이사회 소집 절차를 준수하고, 긴급히 이사회를 소집하여야 하는 경우 이사 전원의 동의서를 징구하는 등 이사회 소집절차를 개선할 필요가 있음 ② 인감 보관 및 이사회 의사록 확인절차 개선 검사착수일(2022.5.16.) 현재 이사회 위원들의 인감을 경영관리부 캐비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-24 · 본문 언급
…마련되어 있지 않음에 따라 인수회사 선정 등 채권 발행 업무를 담당자가 자의적으로 처리하는 등 채권 발행 업무의 투명성 및 공정성 등이 저하될 우려가 있으므로 앞으로 인수회사 선정, 선정 근거의 기록․관리 등 채권발행 관련 업무의 구체 적인 기준 및 절차를 회사 내규에 반영하는 등 업무를 개선하시기 바람 (관련부서 : 자금부)
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-05-23 · 본문 언급
…정비하여 관련 내규에 반영하고, 위원회 의사록을 부실하게 작성하지 않도록 위원회 운영의 합리성 및 의사결정 과정의 투명성을 제고할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 고난도 금융투자상품 제조 및 판매 관련 내부통제 개선 甲은 고난도 금융투자상품 제조 및 판매와 관련하여 내규 준수여부 등에 대해 주기적인 점검 및 모니터링 업무를 수행하고 지점장에게 점검보고를 하여야 하나 점검절차를 마련하지 않고 주기적인 점검 및…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-05-08 · 본문 언급
…있으므로 동 임원의 성과평가 시 연체비율 등 건전성 지표를 함께 고려할 필요가 있음 다. 계열사간 구매계약 체결 투명성 강화 회사는 내규 ｢구매관리규정｣을 통해 회사의 모든 상품은 경쟁을 통하여 구매하는 것을 원칙으로 하고, 수의계약 등 경쟁구매 외의 방법으로 구매하는 경우에는 객관적으로 인정할 수 있는 자료를 구비하도록 정하고 있는데, 2017.1월~2022.6월 기간 중 비계열사와 구매 계약 체결 시 7…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-26 · 본문 언급
…규정 경영고문 등 관련 은행 내규 제․개정 및 위촉대상자 선정 등에 관한 사항을 이사회에서 결정하도록 하여 제도의 투명성을 제고할 수 있도록 관련 내규를 합리적으로 개선하시기 바람 (14) 펀드 출시 사전검토기준 운영체계 및 판매 절차 개선 은행의 펀드 출시 사전검토기준 운영체계 및 판매 절차와 관련하여 다음과 같이 일부 미흡한 점이 있으므로 이를 합리적으로 개선하시기 바람 ㈎ 펀드 출시 사전검토기준 운영체계…
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