(주)BNK금융지주 금감원 경영유의사항 · 2023-03-16

경영유의사항 등 공개안

1. 금융회사명 : ㈜BNK금융지주

2. 조치일 : 2023. 3. 16.

3. 조치내용

※ 경영유의사항 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

1) 사외이사 선임 절차 및 평가제도 정비

에서는 ①이사회를 특정 배경 및 직업군에

□ 내규 ｢ 지배구조 내부규범｣

편중되지 않도록 전문성·다양성·독립성을 갖춘 사외이사로 과반수를

②사외이사에 대한 평가는 동 이사들의 활동 내역에

구성하고,

기초하여 공정하게 평가하도록 하는 한편 2년 이상 재임 사외

③이사회 내

이사에 대해 외부평가를 실시할 수 있도록 하며, 위원회의 정책 및 운영계획은 각 위원회의 운영실적 평가결과를 활용하여 수립하도록 규정하고 있으나

㈜BNK금융지주는 사외이사 선임 절차와 관련하여 구체적인 업무 처리지침이 마련되어 있지 않아 후보군에 대한 추천 경로를 직원이 자의적으로 판단하여 관리하거나 자격요건 검증 시 제출된 문서에 대한 별도 확인 절차 없이 신원, 범죄사실 등의 기록만 조회하는 등 검증 절차상 미흡한 점이 있어 선임 과정에서 공정성· 투명성 확보 여부에 대한 우려가 있으며

｢ 지배구조 내부규범｣의 취지에 부합하도록 사외이사 후보군 추천 부터 자격요건 검증까지 전반적인 프로세스에 대한 절차를 구체적 으로 수립하고, 사외이사 활동 내역에 기반한 합리적인 평가 방식을 마련하며 이사회 내 위원회 운영실적에 대한 평가 결과를 실질적으로 활용할 수 있도록 관련 기준을 정비하여 내규화 할 필요가 있음

2) 채권 발행 관련 내부통제기준 정비

□ ㈜BNK금융지주는 ｢정관｣ 및 ｢이사회규정｣에 따라 채권을 발행

해오고 있으나, 대표주관사 및 인수회사(이하 ’인수단‘) 선정 등과 관련하여 채권발행 업무에 대한 구체적인 내부지침이 마련되어 있지 않아

구체적인 채권발행 절차가 실무부서의 판단만으로 진행되거나 채권 발행시 인수단 선정 근거 등을 기록·관리하지 않은 사례가 있는 등 관련 업무의 신뢰도 및 공정성이 저해될 우려가 있으므로

채권발행 업무와 관련하여 인수단의 업무능력을 사전적으로 검증･ 평가할 수 있는 기준을 마련하고, 채권발행과 관련한 품의문 등 내부문서 작성시 특정 금융회사를 인수단으로 선정한 근거를 명시적으로 기록･ 관리하도록 하는 한편,

채권발행 업무 단계별로 필수적으로 확인해야 할 사항 등 구체적인 실무지침을 수립하여 실무자들이 동 기준에 따라 검토를 진행할 수 있도록 내부통제기준을 정비할 필요가 있음

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