금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-06-10 · 본문 언급
경남중앙 제재공시
…) 자금 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 , 기준 동일인대출…
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금정 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-31 · 본문 언급
부산성의 제재공시
…금 주택관련자금 , , 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 내에서 취급하여야 하고, 임직원 본인소유 주택 이외에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 - 5 - (…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-07 · 본문 언급
엔에이치엔페이코㈜ 경영유의사항 등
…수단의 환급시간을 단축하여 이용자의 편의성을 제고할 수 있도록 관련 절차를 개선하시기 바람 (4) 가맹점 결제대금 정산 안내절차 불합리 회사는 가맹점 결제대금을 정산주기에 따라 정산관리시스템을 통해 지급하고 있으나 가맹점 폐업, 통장 사본 등 증빙서류 미비로 인해 OOO개 가맹점의 결제대금이 지급되지 않고 있으므로 미지급된 결제대금에 대해 가맹점에게 주기적으로 안내하고 지급 기준을 마련하는 정산관리 절차를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-02 · 본문 언급
중소기업은행 경영유의사항 등
…IT전담 조직인 ♤♤그룹 및 ♡♡♡♡부에서 수행하고 있고, 동 조직으로 하여금 정보처리 업무의 외부주문에 대해 자체적으로 통제가 가능하도록 통제 기준을 마련하여 운영하고 있으며, 이에 대한 규정 준수 및 적정성 등에 대해 정기적으로 감사활동을 실시하여 통제하고 있으나, ○○○○○○시스템 등 22개 단위업무시스템을 IT전담조직이 아닌 동 단위업무의 소관부서에서 운영하면서 아래와 같이 불합리한 점이 있으므로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-22 · 본문 언급
오정농협 제재공시
…, , 사고금정리자금 등의 소액대출을 취급할 수 있으며 임직원 본인 소유 , 주택 이외에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 경기 오정농업협동조합은 ( )…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-11-03 · 본문 언급
네이버파이낸셜 주식회사 경영유의사항 등
…3. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 7건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 가맹점 결제대금 정산관리절차 개선 회사는 간편결제 대금 정산 시 가맹점의 결제완료 요청을 받아 정산금을 지급하고 이용자에게 적립(무상)포인트를 주고 있으나, 가맹점의 결제완료 요청*이 없는 OO,OOO건의 가맹점 정산대금과 이용자 적립 (무상)포인트를 지급하지 않고 장기간 보유하고 있어 가맹점과 이용자에게 피해…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-11-01 · 본문 언급
고양축산농협 제재공시
…, , 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 내 에서 취급하여야 하고 임직원 본인 소유 주택 이외에는 다른 부동산 , 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 경기 고양축산업협동조합은 (…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-09-07 · 본문 언급
북시흥농협 제재공시
…관련자금 , , 사고금정리자금 등의 소액대출을 취급할 수 있으며 임직원 본인 , 소유 주택 이외에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 경기 북시흥농업협동조합은 (…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-16 · 본문 언급
농협중앙회 경영유의사항 등
…7.5.17.] ** 고객명, 주민등록번호, 주소, 연락처, 전계좌거래내역 등으로 구성 *** 조합간 타조합 고객 예금정보 조회 원칙적 차단, 고객예금정보 보호 및 이용 통제 강화를 위한 전산 시스템 보완, 채권회수 목적의 고객 예금정보 조회 차단(‘07.6.21.), 고객관리 및 평가를 위하여 제한된 범위내 정보조회 허용, 고객의 동의가 있는 경우에는 조회 허용, 조회 허용의 경우에는 사용자 제한, 책임자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-20 · 본문 언급
신한은행 경영유의사항 등
…있도록 반환절차 강화 업무처리 절차 명확화 필요 ㈐ 별단예금 정리방안 마련 - 고객에게 즉시 반환할 요건이 충족된 별단예금에 대해 고객 연락불가 등의 사유로 장기간 미정리 ㈑ 수신우대금리 운영강화 - 수신 우대금리 적용에 대한 명확한 기준 없이 영업점의 요청에 따라 우대금리 승인 등 ㈒ 사망자예금상계업무철저 - 사망자 예금 상계처리시 상계통지서 발송 누락, 기한의 이익 상실 전 상계처리 등 (6) 내부통제전…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-05-14 · 본문 언급
대구대서 제재공시
…「 」 자금 주택관련자금 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 , , 등 제한된 범위 내에서 취급하여야 하고 임직원 본인 소유 주택 이외 , 에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-03 · 본문 언급
㈜카카오페이 경영유의사항 등
…민원·금융사고 등에 대한 책임관계를 명확히 하는 등 이용자 보호대책을 강화할 필요가 있음 (12) 가맹점 결제대금 정산관리절차 미흡 회사는 정산관리시스템을 통해 가맹점 이용자의 결제대금에서 수수료를 공제한 나머지 금액을 가맹점별 정산주기에 따라 가맹점 계좌에 지급하는 방법으로 결제 대금을 정산하고 있으나, 동 시스템에는 결제대금 지급오류 발생시, 지급완료 여부를 추적·관리할 수 있는 점검절차가 마련되지 않아…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-01-25 · 본문 언급
전북은행 경영유의사항 등
…부받아 보관 관리하는 내용의 업무임 앞으로 P2P 대출 부수업무 운영과 관련하여 투자금 지급·결제 등 투자금 정산 과정에서 투자금이 목적외로 유용되거나 대출약정 내용과 대출원장 정보의 불일치로 인한 투자자 피해가 발생하지 않도록 P2P 대출 관련 업무절차 및 전산시스템을 개선하는 등 P2P 대출 부수업무 관련 투자자 보호장치를 강화할 필요가 있음 (9) 창업기업에 대한 수입인지세 부과체계 정비 조세특례제한법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-28 · 본문 언급
해성 제재공시
…제4조, ｢신용협동조합 여수신업무방법기준｣ 제14조에 의하면 조합은 임직원에 대하여 생활안정자금, 주택관련자금, 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 내에서 취급하여야 하고, 임직원 본인 소유 주택 이외에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 (대구)해성신용협동조합은 2009.11.27, 2018.7.24. 전무 △△△ 등 2명의 직원에 대하여 제3자 명의(…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 본문 언급
머스트삼일저축은행 제재공시
…p(부당 10.22%→정당 8.70%) 과대 산정하였음 * 채무재조정 여신 중 채무재조정 실효되거나 원리금 정상납입 기간이 미달함에도 건전성을 상향조정 또는 타금융기관 연체, 공공기록정보 등록 및 법적절차 착수 등에 해당되는데도 건전성을 재분류하지 아니함 대손충당금 과소계상 현황 (단위:백만원) [표] 항 목 | 2018.12월말 | 2019.9월말 당초 충당금(a) | 991 | 867 정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-25 · 본문 언급
나주신협 제재공시
…융업감독규정」제4조,「여수신업무방법기준」제14조 등에 의하면 조합은 임직원에 대하여 생활안정자금, 주택관련자금, 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 내에서 취급하여야 하고, 임직원 본인 소유 주택 이외에는 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 2015.12.4.～2018.6.29. 기간 중 4명의 임직원에 대하여 본인 및 배우자 명의를 이용하여 근린상가,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-15 · 본문 언급
메리츠화재해상보험주식회사 경영유의사항 등
…험계약대출이자가 부과되는 불합리한 결과가 발생하고 있으므로 향후로는 소멸계약의 보험계약대출 원리금 정산시 보험금 또는 해약환급금 지급일 기준이 아닌 보험금 지급사유 발생일을 기준으로 적용하여 상계하도록 관련 업무절차를 개선할 필요가 있음 차. 타인의 생명보험계약 운영업무 불합리 회사는 검사종료일('19.7.12.) 현재 비대면채널로 모집한 타인의 사망을 보험사고로 하는 보험계약 중 피보험자의 서면동의를 받지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-02 · 본문 언급
나이스페이먼츠㈜ 경영유의사항 등
…전자금융거래 이용약관 에 명시함으로써 이용자의 혼동 및 불필요한 분쟁 등을 예방할 필요 (2) 결제 예치대금 정산관리 불합리 결제예치대금(Escrow)에 대한 정산 처리를 위해 결제 후 2주일 이상 배송정보를 등록하지 않음으로 인해 정산 처리가 완료되지 않은 가맹점에 대해서 주 1회 이메일로 관련 내용을 안내하고 있으나, 담당자 변경에 따른 안내 메일 미수신 등의 사유로 미정산 금액을 인지하지 못함…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-17 · 본문 언급
에이비엘생명보험주식회사 경영유의사항 등
…서 두 원장간의 변경 사항에 대한 일치여부는 월 1회 준법감시담당자가 총액으로만 확인하고 있어, 보험료 수납액, 준비금 정정 등 개별사항 변경으로 전산원장과 회계원장 중 하나의 원장만 변경사항이 반영될 경우 각 원장의 변동내역에 대한 정합성 검증이 미흡할 우려가 있으므로, 준법감시담당자 등 제3자가 보험업무 일일마감시 계리시스템의 전산원장 및 회계 원장에 대한 건별 마감대사를 실시하는 등 전산원장에 대한 내부…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-04 · 본문 언급
진주남부농협 제재공시
…독규정」제4조, 「상호금융여수신업무처리준칙」제14조에 의하면 조합은 임직원에 대하여 생활안정자금, 주택관련자금, 사고금정리자금 및 임직원 소유 주택담보대출 등 제한된 범위 내에서 대출을 취급하여야 하고 임직원 본인 소유 주택 이외 다른 부동산 등을 담보로 하는 대출을 취급할 수 없는데도 2015.7.31.～2017.12.19. 기간 중 3명의 임직원에 대하여 가족명의를 이용하여 토지를 담보로…
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