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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-11 · 목록 자료
동양생명보험주식회사 보험검사1국 ["업무정지", "과징금", "과태료"] ["보험업법", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 4. 가 기초서류 기재사항 준수의무 위반 보험료 납입면제 업무 부적정 . ( ) □ 보험회사는 보험약관 등 기초서류에 기재된 사항을 준수하여야 하고 회사의 ㉮ 등 종의 보험약관에 따르면 피보험자가 장해분류표 중 15 제 급 내지 제 급의 장해상태가 되거나 장해…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-10 · 목록 자료
주식회사 벨에포크자산운용 금융투자검사3국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금산법"] 가. 문책사항 (1) 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자 이익 도모 금지 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 ｢ ( ‘ ’) 85 등에 의하면 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하여서는 아니 되는데도 , ㈜벨에포…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-29 · 목록 자료
미래에셋증권 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 투자자의 위법한 거래 은폐목적의 부정한 방법 사용 금지 위반 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 및 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에 71 7 68 5 7 따르면 투자매매·중개업자는 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-28 · 목록 자료
산림조합중앙회 중소금융검사2국 ["과태료", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제 조의 제 항", "신용정보업감독규정 제 조의 제 항"] 가. 문책사항 (1) 상거래 관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 및 분리보관 미이행 ㈎ 상거래 관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 신용정보법 제 조의 제 항 등에 따르면 신용정보제공 이용자는 개인신용정보를 해당 ｢ 」 20 2 2 · 신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-20 · 목록 자료
라살자산운용 금융투자검사3국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-19 · 목록 자료
한국스탠다드차타드은행 은행검사3국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 ｢자본시장법｣ 제119조, 제120조 및 제124조 등에 따르면 누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집을 위하여 청약의 권유를 하고자 하는 경우에는 발행인이 증권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-19 · 목록 자료
마일스톤자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융투자업 규정"] 가. 주의사항 (1) 관계인수인이 인수한 증권의 매수 제한 위반 집합투자업자는 신용평가업자로부터 최상위등급 또는 최상위등급의 차하위등급 이내의 신용등급을 받지 않은 사채권을 관계인수인이 인수한 날로부터 개월 이내에 집합투자재산 3 으로 매수하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-16 · 목록 자료
㈜원금융서비스 보험검사3국 ["과태료", "문책경고"] ["보험업법"] 가 문책사항 . (1)보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 실제 명의인이 아닌 자의 보험계약을 모집하거나 실제 명의인의 동의가 없는 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜원금융서비스 보험대리점은 ∼ 기간 중 실제2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-05 · 목록 자료
나눔자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ◦ ㈜나눔자산운용이 운용하는 「나눔행복동행일반사모증권투자신탁 제 호」 이하 나눔행복동행 호 는 집합투자규약 신탁계약서 에 따라 1 (…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-05 · 목록 자료
누림자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ◦ 누림자산운용㈜는 ｢누림에이스코스닥벤처전문투자형사모투자 신탁제 호｣ 이하 누림코스닥벤처 호 펀드의 집합투자규약 신탁계약서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-02 · 목록 자료
우리은행 자금세탁방지실 [] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률"] 가. 자율처리 필요사항 (1) 고객확인 의무 위반 ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제5조의2 제1항 제1호 (가)목 및 동법 시행령 제10조의4 등에 의하면 금융회사는 고객이 금융거래를 개시할 목적으로 계약을 체결하거나 일회성 금융거래등을 하는 경우 개인고객에 대하여는 고객의 성명, 생년월일, 성…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-02 · 목록 자료
웰스자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융사지배구조법"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 금지 위반 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여 서는 아니 되는데도 ㈜웰스자산운용은 ㉮펀드를 운용하는 과정에서 검사대상기간 중 총 일 채권 247 ( : ’18.8.22.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-02 · 목록 자료
롯데카드㈜ IT검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["신용정보업감독규정", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "전자금융감독규정", "전자금융거래법"] 가. 신용정보전산시스템의 안전보호 위반 신용정보의이용및보호에관한법률｣ 제 조 제 항 동법 시행령 제 조 ｢ 19 1 , 16 및 ｢신용정보업감독규정｣ 제 조 별표 에 의하면 신용정보회사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-01 · 목록 자료
디비금융서비스㈜ 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 디비금융서비스㈜ 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲은 ～…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-01 · 목록 자료
삼성화재해상보험주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 삼성화재해상보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲은 ～ 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-01 · 목록 자료
더블유에셋㈜ 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 수수료 지급 등의 금지 위반 . □ 보험설계사는 같은 보험회사 등에 소속된 다른 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료․보수나 그 밖의 대가를 지급하지 못하는데도 , ◦ 더블유에셋㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 ～ 2020.6.2. 2021.2.21. 기간 중 같은 보험대리점 소속 보험설계사가 아닌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-01 · 목록 자료
한화생명보험주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 한화생명보험㈜ 前 소속 보험설계사 甲 등 명은 ～ 3…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-08-01 · 목록 자료
지에이코리아주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 수수료 지급 등의 금지 위반 . □ 보험설계사는 같은 보험회사 등에 소속된 다른 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료․보수나 그 밖의 대가를 지급하지 못하는데도 , ◦ 지에이코리아㈜ 보험대리점 소속 지점장 겸 보험설계사 甲 등 명은 2 ～ 기간 중 같은 보험대리점 소속 보험설계사가 아닌 20…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-30 · 목록 자료
한화투자증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "견책"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 감사업무 관련 보고 및 정보제공 업무처리 부적정 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 및 제 조 ｢금융회사 지배 20 3 , 4 18…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-30 · 목록 자료
NH선물주식회사 IT검사국 ["과태료"] ["전자금융감독규정", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "전자금융거래법"]
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