나눔자산운용 금감원 제재공시 · 2024-08-05

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜나눔자산운용

:

2. 제재조치일 : 2024. 8. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

(10 )

임직원 주의 명1

퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의 상당 명 ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는

행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ ㈜나눔자산운용이 운용하는 「나눔행복동행일반사모증권투자신탁

제 호」 이하 나눔행복동행 호 는 집합투자규약 신탁계약서 에 따라

1 ( “ 1 ”) ( )

파생상품 매매에 따른 위험평가액이 투자신탁 자산총액에서 차지 하는 비중이 가 초과하는 집합투자증권을 이하로 보유

20% 10%

하여야 하나 ,

- 나눔행복동행 호 는

‘ 투자설명서 상 장내파생상품을

1 ’ 2023.12.18.

위험평가액 기준 투자신탁 자산총액의 이하까지 투자할 100%

수 있는 상품인 ㉮를 억원 위험평가액 기준 매입하여 16.4 ( ) ,

까지 집합투자규약 상 투자비율 한도 이하 를

2023.12.19. (10% )

도과한 사실이 있으며

9.0%p ,

◦ ㈜나눔자산운용이 운용하는 「나눔벤처전문투자형사모증권투자

신탁제 호」 이하 나눔벤처투자 호 는 집합투자규약 신탁계약서 에

1 ( “ 1 ”) ( )

따라 채권투자비율을 미만으로 운용하여야 하나 60% ,

- 나눔벤처투자 호 는

’ 투자신탁재산의 가격변동으로

1 ‘ 2019.8.12.

자산총액 대비 채권편입한도 이하 를 최초 위반한 뒤 (60% ) ,

까지 이를 해소하지 못하는 등 집합투자규약 상 채권 2019.9.10.

편입한도를 도과한 사실이 있음

0.03%p~0.29%p

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 87 4 1