누림자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-08-05

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 누림자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 8. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (30 )

임직원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의 상당 명 ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용

하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 누림자산운용㈜는 ｢누림에이스코스닥벤처전문투자형사모투자

신탁제 호｣ 이하 누림코스닥벤처 호 펀드의 집합투자규약 신탁계약서 상

1 ( “ 1 ”) ( )

펀드 설정일로부터 개월 이내에 투자비율에 관하여 최초로 6

요건을 갖추고 동 요건을 갖춘 날부터 매 개월 마다 평균 투자

, 6

비율을 유지하도록 제한하였음에도 누림코스닥벤처 호는 , 1

최초 요건을 달성한 이후

2019.7.1. 까지의 평균 투자 , 2019.12.31.

비율을 준수하지 못한 사실이 있음

<관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 호 85 8

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 87 4 1