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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-15 · 목록 자료
인벡스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 舊｢ ( ‘ ’) 34 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 에 2 ( ) 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며 다만 임…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-11 · 목록 자료
파인아시아 자산운용 금융투자검사2국 ["기관경고", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "지배구조법"] 가 증권신고서 제출의무 위반 . □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없다 . 하지만 파인아시아자산운용㈜는 집합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-10 · 목록 자료
㈜영진에셋 보험검사3국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
㈜에즈금융서비스 보험검사3국 ["업무정지", "과태료"] ["보험업법", "보험업법 시행령"] 가 특별이익의 제공 금지 위반 . □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련 하여 보험계약자나 피보험자에게 만원 이상의 금품 등의 특별이익을 3 제공하거나 제공하기로 약속하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜에즈금융서비스 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲 등 명은 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
㈜엠금융서비스보험대리점 보험검사3국 ["업무정지", "과태료"] ["보험업법", "보험업법 시행령"] 가 특별이익의 제공 금지 위반 . □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련 하여 보험계약자나 피보험자에게 만원 이상의 금품 등의 특별이익을 3 제공하거나 제공하기로 약속하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜엠금융서비스 보험대리점 소속 보험설계사 甲 등 명은 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
리더스금융판매㈜ 보험검사3국 ["업무정지"] ["보험업법", "보험업법 시행령"] 가 특별이익의 제공 금지 위반 . □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련 하여 보험계약자나 피보험자에게 만원 이상의 금품 등의 특별이익을 3 제공하거나 제공하기로 약속하여서는 아니됨에도 , ◦ 리더스금융판매㈜ 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲 등 명은 3 ～ 기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
㈜에이플러스에셋어드바이저 보험검사3국 ["업무정지"] ["보험업법"] 가 특별이익의 제공 금지 위반 . □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련 하여 보험계약자나 피보험자를 위한 보험료의 대납 등 보험계약자나 피보험자에게 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속하여서는 아니됨에도 , ◦ ㈜에이플러스에셋어드바이저 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲은 ㉮건강보험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
신한투자증권 주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법", "근로자퇴직급여 보장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 퇴직연금 가입자 교육 미실시 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 개인형퇴직연금제도를 ｢ 33 5 운영하는 퇴직연금사업자는 퇴직연금제도 운영 상황 등 대통령령으로 정하는 사항에 대하여 매년 회 이상 가입자를 대상으로 교육 이하 가입자 교육 을 1 ( ‘ ’)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 목록 자료
메트라이프생명보험(주) 보험검사1국 ["과태료", "감봉", "견책"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 회계처리 오류로 사실과 다르게 작성된 재무제표 제출 보험회사는 ｢보험업법｣ 제 조 제 항 등에 따라 당해 회계연도의 경영성과와 118 1 재무상태를 명확히 파악할 수 있도록 기업회계기준 등을 준수하여 재무제표를 작성한 후 금융감독원장에게 제출해야 하는데도 , 메트라이프생명보험 는 년…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-04 · 목록 자료
한국씨티은행 은행검사3국 ["과태료", "주의"] ["은행법", "은행법 시행령", "은행업감독규정", "전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 대주주에 대한 신용공여 절차 미준수 등 ㈎ 대주주 신용공여시 이사회 사전의결 의무 위반 은행법｣ 제 조의 제 항 및 동법 시행령 제 조의 제 항 등에 의하면 ｢ 은행은 그의 대주주 특수관계인 포함 에 대하여 자기자본의 만…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-27 · 목록 자료
상상인저축은행 자금세탁방지실 ["주의"] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 주의사항 (1) 고액 현금거래 보고의무 위반 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제4조의2 제1항 및 동법 ｢ 시행령 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 1천만원 이상의 현금을 금융거래 등의 상대방에게 지급하거나 그로부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-26 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 광주전남지원 ["과태료"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-23 · 목록 자료
리치먼드자산운용 금융투자검사2국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-19 · 목록 자료
크레딧365(주) 중소금융검사1국 ["과태료", "주의"] ["금융소비자 보호에 관한 법률", "금융소비자 보호에 관한 법률 시행령"] 가 문책사항 . (1) 금융상품판매대리 중개업자 등록요건 변동사항 보고의무 위반 · 금융소비자보호법｣ 제 조 제 항 등에 따르면 금융상품판매대리·중개업자는 ｢ 48 3 임원 업무수행 전문인력 고정사업장 등 등록요건의 변동이 있는 경우 개월 이내에 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-13 · 목록 자료
흥국화재해상보험주식회사 보험검사2국 ["과징금", "과태료"] ["보험업법", "구 보험업법 시행령", "구 보험업법 시행규칙", "구 보험업감독규정", "보험업법 시행령"] 가 책임준비금 적립의무 위반 . □ 보험회사는 결산기마다 보험계약의 종류에 따라 보험금 등의 지급에 충당하기 위한 책임준비금을 계상 計上 하여야 하고 매 결산기 말 현재 ( ) , 보험금 등의 지급사유가 발생한 계약에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-13 · 목록 자료
주식회사KB손해보험 보험검사2국 ["과징금", "과태료", "주의"] ["금융지주회사법", "금융지주회사법시행령", "금융지주회사감독규정", "보험업법", "보험업법시행령", "보험업감독규정", "구 보험업법 시행령", "구 보험업법 시행규칙", "구 보험업감독규정"] 가 금융지주회사에 대한 고객정보의 제공 및 관리 절차 위반 . □ 보험회사는 개인신용정보를 그가 속하는 금융지주회사에게 내부 경영…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-12 · 목록 자료
DB손해보험주식회사 보험검사2국 ["과태료", "주의"] ["교통사고처리특례법", "보험업법", "보험업법 시행령", "보험업 감독규정"] 가 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 . 가 보험요율 부당산출 및 기초서류 관리기준 미준수 ( ) □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-12 · 목록 자료
현대해상화재보험주식회사 보험검사2국 ["과태료", "견책", "주의"] ["교통사고처리특례법", "보험업법", "보험업법 시행령", "보험업 감독규정"] 가 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 . 가 보험요율 부당산출 및 기초서류 관리기준 미준수 ( ) □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-12 · 목록 자료
한화손해보험주식회사 보험검사2국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의"] ["교통사고처리특례법", "보험업법", "보험업법 시행령", "보험업 감독규정", "구 보험업법", "구 보험업법 시행령"] 가 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 . 가 보험요율 부당 산출 및 기초서류 관리기준 미준수 ( ) □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-09-11 · 목록 자료
상상인플러스저축은행 중소금융검사1국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "문책경고", "견책", "주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령", "유가증권담보대출규정", "자금용도외 유용 사후점검기준", "상호저축은행업 감독규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가 문책사항 . (1) 개별차주에 대한 신용공여한도 초과 금지 위반…
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