미래에셋증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-08-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 8. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ◦ 과태료 백만원 (50 )

직 원 ◦ 자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 투자자의 위법한 거래 은폐목적의 부정한 방법 사용 금지 위반

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 및 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에

71 7 68 5 7

따르면 투자매매·중개업자는 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행위 로서 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를 감추어 ,

주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니 된다 .

◦ 하지만 미래에셋증권㈜은 甲·乙 펀드 내 부실화된 비시장성 자산이 포함되어 있어 동

펀드들의 전부 환매가 불가능한 상황에서 자산운용이 부족한 환매자금을 마련 , 2019.9.4. A

하기 위하여 자산운용의 고유재산으로 甲·乙 펀드에 가입하려 하자 A

A자산운용에 미래에셋증권㈜ 여의도 지점에 펀드 가입을 위한 계좌를 개설하도록 안내

하고 펀드 가입을 위해 개설목적에 부합하지 않는 새로운 집합투자기구 종류 종류 를 ( C-s)

개설해 주었다 .

이와 같은 방식으로 미래에셋증권㈜은 자산운용이 실질적으로는 고유재산으로 펀드 내 A

부실자산을 매입하는 위법한 거래를 하는 것을 감추어 주기 위해 부정한 방법을 사용한

사실이 있다 .

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 71 7

2. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 제 항 제 호 68 5 7