웰스자산운용 금감원 제재공시 · 2024-08-02

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜웰스자산운용

2. 제재조치일 : 2024. 8. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 20

임 원 주의적경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 금지 위반

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여 서는 아니 되는데도

㈜웰스자산운용은 ㉮펀드를 운용하는 과정에서 검사대상기간 중 총 일 채권 247 ( : ’18.8.22.

∼ 비우량채권 에 걸쳐

’18.11.7., ’19.5.23.~’19.11.7., : ’18.8.23~’18.11.7.) ,

집합투자규약상 투자대상자산 취득 한도를 위반 채권 위반비율 ( : 0.12%~ 10.11% 비우량채권 위반비율 :

하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

1.52% ~ 2.18%)

관련규정< >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 1

(2) 위험관리책임자의 겸직금지의무 위반

금융회사의 위험관리책임자는 선량한 관리자의 주의로 그 직무를 수행하여야 하며 ,

자산 운용에 관한 업무 금융회사의 본질적 업무 등을 수행하는 직무를 담당해서는 ,

아니 되는데도

㈜웰스자산운용 위험관리책임자 甲은 기간동안 자산운용책임자를 겸직

’16.10.10.~’17.6.4.

함에 따라 집합투자재산 운용, 및 고유재산 운용 현재 업무를

(’16.1.4.~’16.12.31.) (’17.1.2.~ )

수행하였으며 ,

㈜웰스자산운용은 위험관리책임자와 자산운용책임자를 겸직하도록 함에 따라 ,

기간 중 위와 같이 위험관리책임자에게 고유재산 운용 본질적 업무를

’16.10.10.~’17.6.4. ,

수행하는 직무를 담당하게 한 사실이 있음

관련규정< >

1. ｢금융사지배구조법｣ 제 조 29

2. ｢금융사지배구조법｣ 시행령 제 조 24

3. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 47