금감원 제재공시 아카이브

금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-29 · 목록 자료

에이원자산운용 제재공시

에이원자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1). 집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용 □ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ◦ 에이원자산운용 는 ㈜ 부터 ‘20.9.1 까지 ㉮ 등 개 집합투자 ’23.2.9. ‘ ’ 3 기구를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-29 · 목록 자료

주식회사 에스비자산운용 제재공시

주식회사 에스비자산운용 금융투자검사3국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "감봉", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "지배구조법", "지배구조법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 □ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 되는데도 ◦ ㈜에스비자산운용 舊㈜휴먼자산운용 이하 회사 은 ｢휴먼레인 ( , ‘ ’)…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-29 · 목록 자료

주식회사 케이리츠투자운용 제재공시

주식회사 케이리츠투자운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인 선임절차 위반 금융회사가 준법감시인을 임면하는 경우에는 이사회의 의결을 거쳐야 하는데도 케이리츠투자운용 는 준법감시인 의 임기가 ㈜ 만료되었음에도 이사회 의결 甲 2019.10.31. 없이 대표이사 명의의 인사발령 문서만으…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-26 · 목록 자료

국민은행 제재공시

국민은행 은행검사1국 ["과태료", "주의"] ["은행법", "여신규정", "자금용도외 유용 사후점검기준", "은행법 시행령", "은행업감독규정", "은행법시행령"] 가. 문책사항 (1) 여신 심사 및 사후관리 부적정 ㈎ 여신 심사 부적정 ｢은행법｣ 제 조 등에 의하면 은행은 여신의 건전성을 확보할 수 있도록 34 차주의 리스크 특성 재무상태 미래 채무상환능력 등에 대한 분석을 통해 신용 , ,…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-26 · 목록 자료

한국거래소 제재공시

한국거래소 금융투자검사1국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "전자금융거래법", "전자금융거래법 시행령", "유가증권시장 업무규정", "코스닥시장 업무규정", "코넥스시장 업무규정", "유가증권시장 상장규정", "코스닥시장 상장규정", "시장감시규정", "유가증권시장 상장규정 시행세칙", "舊코스닥시장 상장규정", "舊코스…

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