금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
…소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표(KPI)를 채우기 위하여 국민은행의 일부 직원은 증권 상품 관련 자료를 KB증권 직원으로부터 사전에 제공받고 증권 직원이 출장 형식으로 고객 계좌를 개설하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공동 감사를 실시하여 문제점 발생원인 및 위험요인 등을 파악하고 합리적인 성과지표 설정, 내부통제 강화 등 재발방지 대책을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 8. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1)…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2022. 8. 12. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 은행·증권 WM소개영업 관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표 (KPI)를 채우기 위하여 KB증권의 일부 직원은 증권사 상품 관련 자료를 은행 직원에게 사전 제공하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : KB증권㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 12. 2. Ⅲ. 제재조치내용* [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | ◦ 업무의 일부정지 6월** ◦ 과태료 부과(694백만원) 임 원 | ◦ 주의적 경고 : 2명 직 원 | ◦ 정직 3월 : 1명, 감봉 3월 : 1명, 주의 : 1명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(정직 6월 상당) : 1명, 퇴직자 위법·부당사항(감봉 3월 상…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : KB증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 12. 2. Ⅲ. 조치내용 대 상 내 용 기 관 ◦ 경영유의사항 5건 대 상 내 용 기 관 ◦ 경영유의사항 5건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 부서 KPI 수립 관련 업무절차 강화 □ 2019년 ◉◉◉◉◉◉부 및 ◎◎기획부의 KPI(핵심성과지표)는 고위험상품 공급 실적 관련 배점은 높은 반면 내부통제 관련 배점은 상대적으…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-02-02 · 본문 언급
…선정을 계열사대표이사후보추천위원회(이하 “계추위”)의 기능 내지 결의사항으로 규정하고 있는데도 2018.12월 KB증권 대표이사 선정시 후보자에 대한 자격요건 설정·검증 및 후보자 심사 등에 대하여 계추위에서 미리 논의하지 않고 ◓◓부가 후보군 압축기준·과정 및 최종 후보자 2명을 포함한 안건을 계추위에 부의하여 계추위는 동 후보자 2명에 대하여 승인을 결의한 사실이 있으며 2018.12월～2019.5월중…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-08-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 8. 13. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 ◦ 과태료 부과 (3,816.8백만원) 임원 | ◦ 주의 3명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 2명 직원 | ◦ 과태료 부과 (10.5백만원) 1명 ◦ 감봉3월 1명 ◦ 자율처리 필요사항 12건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 매매주문…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 8. 13. 3. 조치내용 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (2건) ◦ 개선사항 (9건) 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (2건) ◦ 개선사항 (9건) 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 파생결합증권의 헤지자산 운용관련 업무절차 개선 필요 □ KB증권㈜은 대체자산을 헤지자산으로 편입하면서 내규상 가이드라인…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : KB증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매수수료의 약 44…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-17 · 대상기관명 일치
개선사항 공시 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 10. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 4. 제재대상 사실 가. 개선 (1) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요 □ KB증권은 2016.1.1. ～ 2018.12.14. 기간 중 주관업무를 담당했던 ○○ 회사채 등 공모 과정에서 수요예측 실시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 4. 22. 3. 제재내용 대상 내용 직원 자율처리 필요사항 통보 4. 제재대상 사실 (1) 고액…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-04-22 · 대상기관명 일치
\ 개선내용 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2019. 4. 22. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 (1) 의심스러운 거래 보고업무 운영 불합리 증권시장의 불공정거래에 대하여 가장·통정성 주문거래 관련 사항만 의심거래 추출기준으로 운영하고 있고, 불공정거래의 주요 의심 유형인 시가·종가 관여 주문거래, 허수성 주문거래 등과 관련된 추출기준은 운영…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 4. 19. 3. 제재조치내용 제재 대상 제재 내용 기 관 ￭ 기관주의 과태료 만원 , (7,200 ) 임 원 ￭ 주의 명 2…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-04-19 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2019. 4. 19. 3. 조치내용 대 상 내용 기 관 ￭ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 단말 공인인증서 예외처리 불합리 공인인증서 발급기관(XXX 등)의 장애로 인한 공인인증서 검증이 불가능한 경우, 업무 연속성 보장을 위해 인증서버에서 공인인증서를 예외 처리하도록 홈트레이딩시스템(이하 “HTS”)에 전달하는 경우…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : KB증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 40백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보, 조치생략 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-04-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : KB증권(주) 2. 조치일 : 2018. 4. 9. 3. 조치내용 대상 내용 기관 개선사항 7건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 이용자정보 조회에 대한 모니터링 불철저 고객 관련자료 분석, 이벤트 지원 등을 위하여 온라인 분석시스템(OLAP)을 구축• 운영하고, 임직원 등 내부 사용자가 시스템에서 고객명, 생일, 주소 등 이용자 정보를 조회하여 고객 홍보 등에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-23 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 금융투자준법검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-07-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 7. 14. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의 1명 직 원 | 견책 2명 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 문책사항 (1) 파생결합증권 운용 관련 리스크한도 운영 및 관리 불철저 금융투자업자는 경영의 건전성을 유지하기 위하여 부서별, 거래별 또는 상품별 위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-17 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 금융투자소비자보호실 [] []
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