KB증권주식회사 금감원 제재공시 · 2017-05-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이비증권㈜ 안양지점

2. 제재조치일 : 2017. 5. 17.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 1건

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4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 일임매매 금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

안양지점에서는 2015. 3. 4. ～ 2016. 7.29. 기간 중 위탁자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부를 포괄적으로 일임받아 휴메딕스 등 62개 종목(매매횟수 1,273회, 총 매매금액 4,199백만원)의 주식을 매매한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제7조 제4항, 제71조 제6호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제7조 제3항