금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-17 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 경영유의사항 등
KB증권주식회사 금융투자소비자보호실 내용보기 문서뷰어 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 1건
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KB증권주식회사 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 제재공시
KB증권주식회사 금융투자준법검사국 ["과태료", "감봉"] [] 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회 71 7 , 68 5 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 3 , 4-18 1 4 , 등에 의하면 2-68 1 투자매매업자 또는 투…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 KB증권㈜(舊 현대증권㈜)은 거래상대방 등으로부터 업무와 관련하여 재산상 이익의 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에…
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