KB증권주식회사 금감원 제재공시 · 2019-04-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : KB 증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 4. 22.

3. 제재내용

대상 내용

직원 자율처리 필요사항 통보

4. 제재대상 사실

(1) 고액 현금거래 보고의무 미이행

특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제 조의 제 항 및 동법 4 2 1

시행령 제 조의 제 항에 의하면 금융회사등은 천만원 이상의 현금을 금융거래의

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상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 일 이내에 금융정 30

보분석원장에게 보고하여야 하는데도

고객 ○○○등 명으로부터 천만원 이상의 현금을 영수하고도 이를

2017.1.3. 10 2

30 일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하지 않고 각각 일 지연 보고하였음 642

관련규정 < >

특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의

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특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제 조의

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