금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-04 · 본문 언급
비씨카드주식회사 제재공시
…한 중립구간 2012.1.1.~2014.2.3. 기간 중 DMZ 구간에 있는 홈페이지 웹 서버에 이름, 주민등록번호 등의 이용자 정보를 평문으로 저장하고, 웹어플리케이션 서버에도 이름, 주민등록번호, 이메일, 전화번호, 주소 등의 이용자 정보를 암호화하지 않고 저장하였음 <관련규정>…
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주민 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 8건
- 금감원 제재공시
- 122건
- 금감원 경영유의사항
- 104건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-04 · 본문 언급
우리카드 제재공시
…고객정보 변경업무 개발을 위해 데이터 베이스를 작성, 운영하는 과정에서 타카드사와 통신 전문 연계테스트를 실시하면서 주민등록번호, 카드번호 등 이용자정보 약 5만건을 변환하지 않고 사용하였으며 사용자계정 2개(CSOWN, CSSEL)에 대해 계정과 비밀번호를 개인별로 부여하지 않고 개인별 사용내역도 기록·관리하지 않은 채 공동으로 이용하였음 <관련규정> 1.「…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-28 · 본문 언급
롯데카드(주) 제재공시
…이 접근 가능한 FDS 개발용서버에 대해 별다른 통제장치나 보안대책없이 신시스템 형식에 부합하는 이용자 정보(성명, 주민등록번호, 주소, 전화번호, 카드번호 등)를 변환하지 않고 수록하여 테스트를 진행함으로써 외부 개발업체 소속직원(◌◌◌)이 2013.12.9.경 이용자 정보가 포함된 6개 원장을 추출하여 외부로 유출하는 결과를 초래하였음 [표] 신용카드부정사용방지시스템(FDS) 외주현황 FDS 개발사업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 본문 언급
현대해상화재보험 제재공시
…용 전산테이블 및 통계자료 추출 프로그램을 개발하고 테스트를 실시함에 있어 정보계시스템*에 보관 중인 이름, 주소, 주민번호, 연락처 등 고객정보를 변환하지 않고 사용한 사실이 있음 * 보관 중인 고객정보 등을 이용하여 통계분석 등을 지원하기 위한 시스템 [표] < 관련법규 > 1. 舊｢전자금융거래법｣ 제21조(안전성의 확보의무) 2. ｢전자금융감독규정｣ 제7조(전자금융거래 종류별 안전성 기준…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 본문 언급
한국스탠다드차타드은행 제재공시
…** 개인식별정보 : 성명, 전화번호, 직장정보 등 75,987건 개인신용정보 : 성명, 주민번호, 전화번호, 직장정보, 연봉 등 83,558건 (가) 전산장비에 대한 물리적 통제 소홀 ｢전자금융거래법｣ 제21조, ｢전자금융감독규정｣ 제13조 등에 의하면 전산자료 및 전산장비의 반입․반출을 통제하여야 하는데도 검사착수일(2014.1.17.)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 본문 언급
한국씨티은행 제재공시
…○○○○ ☆☆ ☆☆☆은 2010.3.5.∼2013.9.4. 기간중 책임자의 승인을 받지 아니하고, 본인 PC에 고객 주민등록번호, 신용카드번호 등 주요정보*를 보관하였음 * 주민등록번호 포함 자료 2,475건(중복제외), 주민등록번호 미포함 자료 479건(고객명, 계좌번호) 총 2,954건을 보관 < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-08 · 본문 언급
새서울신용협동조합 제재공시
…서, 실명확인 권한이 없는 대출모집인(□□□)으로 하여금 실명을 확인하게 하였고, 동 모집인이 징구한 거래신청서 및 주민등록증사본을 가지고 거래계좌의 비밀번호를 임의 입력하는 방법으로 총 308명(건)에 대한 계좌를 부당하게 개설함으로써 실명확인의무를 위반하였음 < 관련규정 > 1. ｢금융실명거래및비밀보장에관한법률｣ 제2조, 제3조 2. ｢금융실명거래및비밀보장에관한법률시행령｣ 제3조 3. ｢금융실명제종합편…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-07 · 본문 언급
교통은행 제재공시
…) 고객의 신원확인 관련 내규 정비 교통은행 서울지점은 내규에 개인고객의 신분확인 정보를 검증하는 방법으로 주민등록증 또는 운전면허증을 통한 검증만을 두고 있으나 외국인 등의 경우 주민 등록증 또는 운전면허증에 의한 검증이 어려울 수 있으므로 개인고객 신분확인 정보 검증 방법에 여권 및 외국인등록증을 통한 검증을 포함하는 등 관련 내규를 보완 하시기 바라며, 비영리법인의 신분확인 정보를 검증하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-26 · 본문 언급
광주은행 제재공시
…의보고및이용등에관한법률｣ 제5조의2, ｢금융거래및비밀보장에관한법률시행령｣ 제3조 등에 의하면 금융회사 등은 거래자의 주민등록증 등 유효한 실명확인증표 원본에 의하여 거래자의 실지명의를 확인한 후 신규 계좌개설을 하여야 하는데도 OO지점에서는 20XX.X.X. OOO(20XX.X.XX. 사망)의 아들인 OOO이 지점을 내방하여 부친 OOO이 교통사고로 사망하여 부친이 다니던 회사로부터 퇴직금을 수령하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-23 · 본문 언급
경남한의사 제재공시
…래의 확인) 등에 의하면 금융기관은 개인과 계좌에 의한 금융거래를 할 경우 계좌개설시 실명확인증표(주민등록증)에 의해 본인 여부를 확인하고 거래신청서 등의 양식을 기재한 후 실명확인필을 날인 또는 서명한 후 실명확인증표 사본을 보관하여야 하고 대리인을 통하여 계좌개설을 할 경우에는 대리인으로부터 본인 및 대리인의 실명 확인증표와 본인의 인감증명서가 첨부된 위임장…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-22 · 본문 언급
효성캐피탈주식회사 제재공시
…」제50조의6, 효성캐피탈 ｢일반대출규정｣ 제10조, 제11조, 제31조 등에 의하면 개인대출시 채무자의 본인여부는 주민등록증 등 신분증명서를 통하여 확인하고 그 사본을 접수하여야 하며, 모든 계약서류는 신청인으로부터 징구하거나 작성하여야 하고, 약정서 등 중요채권서류는 모든 채무관계자로 하여금 자필기재, 서명･날인하게 한 후 보관하여야 하는데도 2004.4.2.~2012.12.21. 기간 중 00…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-21 · 본문 언급
우리금융저축은행 제재공시
…｢동법 시행령｣ 제3조 등에 의하면 금융기관은 거래자의 실지명의에 의하여 금융거래를 하여야 하며 실명확인은 성명과 주민등록번호 확인뿐만 아니라 실명확인증표에 첨부된 사진 등에 의하여 실시하여야 하는데도, 2011.4.21.～2013.4.23. 기간중 ◯◯◯ 등의 명의로 개설된 ◯◯◯의 차명 정기예금 31개 계좌(관련 금액 15억 19백만원)를 만기해지 후 개설하면서 명의자들이 내점하지 않았음에도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-16 · 본문 언급
현대상호저축은행 제재공시
…조에 의하면 상호저축은행은 거래자의 실지명의에 의하여 금융거래를 하여야 하며 실명확인은 성명과 주민등록번호 확인 뿐만 아니라 실명확인증표에 첨부된 사진 등에 의하여 실시하여야 하는데도, 2 010 .7. 22. ～20 11. 9.1 6.기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-02 · 본문 언급
스마트상호저축은행 제재공시
…조등에 의하면 금융기관은 거래자의 실지명의에 의하여 금융거래를 하여야 하며 실명확인은 성명과 주민등록번호 확인 뿐만 아니라 실명확인증표에 첨부된 사진 등에 의하여 실시하여야 하며, 신규계좌 개설시 실명확인증표 원본에 의하여 거래자의 실명을 확인하여 거래원장․거래신청서․계약서 등의 양식에 기재하고 실명확인필을 날인한 후 전산 입력 및 실명확인증표 사본을 보관하여야 하는데도,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-24 · 본문 언급
국민은행 제재공시
…유학경비를 지급하는 부 또는 모가 영주권자가 아닌 국민인 거주자인 경우에 한하여 해외유학생 지정이 가능하여 부모의 주민등록 및 출입국사실증명을 제출받아 거주성 등을 확인하여야 하는데도 지점 등 개 지점에서 ∇∇∇∇ 3 기간중 ◑◑◑ 등 명의 해 2012.3.6.~2012.12.10…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-11 · 본문 언급
중소기업은행 제재공시
…용도를 변경*하여야 사업을 영위할 수 있으나, 동 아파트는 중간층(총 20층 중 14층)에 속해 있어 층간소음 등 입주민의 민원 소지, 근린생활시설로의 용도 변경 가능성 등에 대한 검토를 소홀히 하였으며, * 건축법 시행령 [별표1] ‘용도별 건축물의 종류’ 에 의하면 학원은 제2종 근린생활시설 용도 건축물에 해당 이번 검사착수일(2012.11.16.) 현재까지 차주사는 놀이학교 용도의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-19 · 본문 언급
흥국생명보험주식회사 제재공시
…흥국생명 홈페이 지에 연결된 ▲▲▲ 홈페이지 '흥국 □□□' 는 사용자계정을 비밀번호 없이 아 이디( 주민등록번호)만을 본인확인 수단으로 적용한 사실이 있음 <관련규정 > 1 .「전자금융 거래법」제2 1조…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
신한은행 제재공시
…007.9.20. 선임심사역협의회 의결 , 부실금액 19억원 ) ㉮ 본건 대출은 2004.11월 제기된 주민 민원에 따른 천안시와의 소송으로 장기간 가동하지 못하던 차주사의 폐기물 처리공장을 2007.4월 승소 이후 재가동 하기 위해 필요한 운전자금 및 추가시설 공사비 용도로서 차주사는 2006년말 현재 일부자본잠식, 차입금 과다(매출액의 10.5배), 이자비용 과다, 거액 적자시현…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-10 · 본문 언급
농협은행주식회사 제재공시
…되어 1,578억원을 대손상각 처리하였음 - 2006.10.26. ◎◎위원회 부의안에 의하면, 동 사업은 주민제안에 의한 환지방식의 개발사업으로 동 지역 토지면적의 67.7%에 해당하는 토지소유자 및 토지소유자 총수의 61.6%의 동의를 달성하여 사업추진에 필요한 토지계약 및 사업추진위원회 구성을 위한 조합원 동의가 충족되어 타 사업지 대비 지방자치단체의 인허가가 매우 신속하게 진행중인 것으로 판단…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급
우리은행 제재공시
…이 전국적으로 침체되고 있는 상황에서 본건은 토지매입률이 89%로 사업부지가 최고고도지구 해제(2008.1월) 이후 주민의견청취 공람중이며 향후 인허가 승인*시까지 여러 단계가 남아있고 최고고도 해제지구에 ▨♤▼ 외 2개 시행사가 동시에 별도의 사업을 추진하고 있어 용인시의 사업승인이 장기간 소요될 가능성이 높았고 * 시의회 의견청취 → 시 도시계획위원회 결정 → 결정고시 → 인허가 승인…
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