금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-08 · 본문 언급
…의 운영과 관련하여 다음과 같이 일부 미흡한 점이 있으므로 관련 제도 등을 보완하여 사외이사제도 운영의 합리성 및 투명성을 제고하기 위한 방안을 강구할 필요가 있음 ㉮ 사외이사 선임 관련 사외이사후보추천위원회의 역할 강화 ㈜BNK금융지주는 금융회사 지배구조 모범규준 (2014.12.24. 제정, 이하 ‘모범규준’)을 반영하여 내규인 사외이사후보추천위원회(이하 ‘사추위’)규정 에 사추위가 사외이사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-07 · 본문 언급
…소한의 권한만을 허용하는 등 담당 업무별로 사용자 접근권한에 대한 통제를 강화할 필요가 있음 ㉲ 직원 채용의 투명성 제고 직원 채용의 공정성에 이의가 제기되지 않도록 직원 채용시 공정성 확보에 만전을 기하고 채용 관련 서류는 개인정보관련법이 허용하는 범위에서 보존하는 등 직원 채용 절차의 투명성을 제고할 필요가 있음 ㉳ 문서 관리 강화 ‘WINS'라는 전자결재 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-08-19 · 본문 언급
…계약을 총괄하는 부서가 없어 각 부서가 자체 판단에 따라 계약업무를 수행하고 있는바, 앞으로 계약의 투명성 제고를 위해 수의계약 체결 기준 등을 엄격하게 규정․운영하고, 계약을 총괄하는 부서를 지정하여 각 부서가 일정금액 이상의 구매계약을 진행하는 경우 사전에 계약 총괄부서가 계약절차의 적정성을 검토하는 과정을 거치도록 하는 등 내부절차를 개선하시기 바람 (3) 연대보증 업무처리 개선…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-16 · 본문 언급
…으나 각 지표별 성과측정을 위한 객관적인 기준 없이 대표이사의 평가에 의해 성과급 지급률을 결정하는 등 지급체계의 투명성과 객관성이 결여되어 있는 바, 앞으로 각 지표별 성과측정을 위한 계량지표를 설정하는 등 객관적인 성과급 지급기준을 마련하여 운영하시기 바람 ㈏ 집행임원회의 의결(2014.7.28.)에 따라 前주택금융 담당임원인 ○○○과 고문계약(계약기간 2014.8.13~2014.12.31)을 체결하였…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-27 · 본문 언급
…의해 수탁된 자에 한하여 부여하고, 이에 대한 관리를 체계적으로 수행하시기 바람 (3) 경영의사 결정의 투명성 제고를 위한 내부통제 강화 경영 및 위험관리위원회(M&RC*)를 통해 서울지점의 경영․리스크 등 전반적인 지점 운영현황에 대해 정보를 공유하고 중요사안에 대한 의사결정을 수행하도록 하고 있으나 * Management & Risk Committee…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-24 · 본문 언급
…, 평가위원회의 의사록에 회의일자, 시작․종료시간 및 논의 과정에서의 핵심사항을 상세히 기록하는 등 평가결정과정의 투명성 및 공정성을 확인할 수 있도록 의사록 양식 및 관련 내규를 개정할 필요가 있음 < 관련 규정 > 1. 내규 ｢신용평가 절차에 관한 원칙｣ 9.1 2. 내규 ｢평가위원회 운영에 관한 핵심원칙｣ 2.1 3. 내규 ｢평가위원회 운영에 관한 지침｣ 3.1., 3.13., 3.14., 5.2.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-24 · 본문 언급
…후 평가위원회 의사록에 회의일자, 시작․종료시간 및 논의 과정에서의 핵심 사항을 상세히 기록하는 등 평가결정과정의 투명성 및 공정성을 확인할 수 있도록 의사록 양식 및 관련 내규를 개정할 필요가 있음 < 관련 규정 > 1. 내규 ｢신용평가업무규정｣ 제7조, 제8조 및 제22조2. 내규 ｢신용평가업무세칙｣ 제8조의2 및 제25조3. 내규 ｢신용등급평정위원회 운영지침｣ 제4조의5 및 제4조의6 나. 신용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-03-06 · 본문 언급
…들오피스(Middle office) 및 백오피스(Back office) 업무*는 상호 견제와 균형을 통하여 거래의 투명성을 제고하고 금융사고를 사전에 예방하여야 하는데도 조합자금부장 1인이 위 업무들을 모두 통제·운영하고 있는바 * 프론트오피스 : 유가증권거래 등 자금운용 담당 미들오피스 : 운영성과 평가, 연도별․딜러별 포지션한도 및 손실한도 설정, 모니터링과 거래가격의 적정성 평가 담당 백오피스…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-03-06 · 본문 언급
…관리방안을 마련하는 등 사후관리를 강화할 필요가 있음 (11) 회원조합 임직원에 대한 변상책임금액 결정시 투명성 제고 2012.8.23. ~ 2014.5.27. 기간중 102개 회원조합에 대한 검사결과 변상책임 결정시 오정농협 등 62개 회원조합에 대해 명확한 기준 없이 변상책임자의 변상능력, 경영개선 등의 사유로 사고사례별 감액기준보다 최고 60%를 추가 감액하여 변상요구액을 산정하였…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-28 · 본문 언급
…수익증권 운용사 및 투자일임사 선정 관련 구체적인 내부절차 및 기준이 마련되어 있지 않는 등 선정과정의 투명성이 미흡하고, 정기적인 투자일임사 평가시 주식전문운용사와 채권전문운용사를 구분하지 않는 등 운용자산의 특성을 고려한 평가가 이루어지지 않고 있으며 정성적 평가시 구체적인 평가내용이나 근거 기록없이 단순히 우수/적정/위험 3단계로만 구분하여 평가하고 있어 평가결과가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-22 · 본문 언급
…하는 등 바이러스 백신 운용체계를 합리적으로 개선할 필요가 있음 라. 경영유의사항 (1) 계열사와의 거래 투명성 강화 필요 ◦ 대주주 및 계열사와의 구매·용역 계약시 수의계약을 통한 거래 비율이 높고, ▼▼펀드를 통해 자산을 운용하는 과정에서 대주주의 계열사가 수의계약의 형태로 시공자 또는 납품업체로 선정된 사실이 있으므로, - 관련 거래가 객관적이고 합리적으로 이루어 질 수 있도록…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-21 · 본문 언급
…한도초과취급 승인사유를 의사록 등에 명시하도록 관련 내규를 보완 하는 등 운전자금 지원한도 제도 운영의 객관성과 투명성을 제고하시기 바람 - 4 - 시설자금대출 한도 관련 규정 불합리 (4) 중소기업은행은 동일인에 대한 시설자금 지원시 시설자금 한도 및 기간 산출표 를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-16 · 본문 언급
…축소하는 방안을 검토하고 정성평가인 종합평가에 대한 평가기준을 정비하여 평가결과에 대한 근거를 남기는 등 평가의 투명성을 제고할 필요가 있음 하나지주는 ◬◬, ◭◭, 사업부문 ▣▣▣, 자회사 경영진 등에 대한 2013년 성과평가 항목 설정시 목표 대비 득점률을 기존 ○ ~ ○○○점에서 ○점 ~ ○○○점으로 확대 조정하였고 이에 따라 단기성과보상의 최대 지급률도 ○○○%에서 ○○○%로 확대하였는데…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 본문 언급
…에 있어, 58개 부서의 사업비계좌를 직원명의 계좌로 운영하고 있는 바, 금융사고 발생소지 제거 및 사업비 집행의 투명성 제고를 위해 직원명의 계좌를 법인명의 계좌로 변경․운영할 필요가 있음 ⑤ 콘도회원권 매입절차 및 회계처리 불철저 2009.12.30.～2011.8.31. 기간 중 ⃟⃟⃟ 콘도회원권 총 95구좌(3,895백만원)를 취득하면서 콘도회원권 시장가격 추이, 주변 유사 콘도회원권 시세,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 본문 언급
…출업무 등과 관련한 불건전거래에 대한 감시가 효과적으로 이루어지지 않을 가능성이 있으므로 - 업무처리의 투명성 제고 및 책임의 명확화 등을 위해 매매주문과 관련된 업무를 수행하는 모든 부서의 전화가 녹취될 수 있도록 통신기록 관리를 강화할 필요가 있음 (2) 문책사항 가. 증권 인수업무 관련 불건전매매 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 본문 언급
…이 있으므로, 각 팀에서 팀장 및 팀원에게 지급된 성과급을 재조정하는 일이 없도록 영업성과급 산정의 투명성을 강화하고, 관련 절차 등을 합리적으로 개선할 필요가 있음 라. 영업에 관한 자료 기록․유지 시스템 등 개선 필요 ◦ □□□팀 등 본사 영업부서 직원 14명이 직원 1인당 녹음전화기 1개, 일반전화기 1개 등 총 2개의 전화기를 사용하고 있으며 일반전화기는 회사 내 통화뿐만 아니라…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-02 · 본문 언급
…산운용 및 리스크 관리를 하는데 있어 보다 합리적으로 개선하시기 바람 라. 경영유의사항 (1) 용역계약 업무의 투명성 제고 2010.2월～2014.2월 기간중 IT, 텔레마케팅, 브랜드조사 등 총6회의 컨설팅 용역업무를 외부에 위탁함에 있어 경쟁 입찰을 거치지 않고 수의계약을 통해 처리한 바, 일정금액을 초과하는 계약의 경우 경쟁입찰을 통해 계약 업체를 선정하고 부득이하게 수의계약 체결시 객관적인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-22 · 본문 언급
…비용집행의 합리성과 투명성을 확보할 수 있도록 관련 규정의 재정비 등 내부통제 절차를 강화하여야 하나 복리후생비(의료비, 학자금, 장기근속격려금, 통신비)를 합리적 사유 없이 임원에게만 지급하였고(2009년～2014년 기간중 232백만원) 임원에게 지급된 법인카드로 섭외성 물품(구정 선물 구입 등 82건, 41.5…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
…사보고서에 의하면 주주임원종업원 단기대여금(21억원)에 대한 감사범위 제한을 이유로 한정의견을 받는 등 회계처리의 투명성도 결여되어 있었으며, 2007.4.23. 신용등급 평가시 외부감사인 의견이 ‘한정’이고, 재무구조도 취약하여 신용조사시스템의 필터링항목(조기경보업체)에 해당되어 CCC(요주의)로 평가하였음에도 2007.9월 외부 컨설팅 전문업체 ◓◓◓ ◅◅◅◅ 가 정상가동을 가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-17 · 본문 언급
…부채비율도 2,347%로 재무상태가 매우 취약하였으며 2007.9.4. 신용평가시에는 회계처리의 투명성 부족과 재무상태 취약 등으로 1차 평가 결과 CAP등급(C1, C2)*에 해당되었음에도 개선 가능성에 대한 타당한 근거없이 향후 매출확대에 따른 현금흐름이 양호할 것으로 낙관적으로 전망하고 CAP등급 적용을 배제하여 B3등급으로 상향 조정하였고 * 한정의견(C1), 차…
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