금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-01-10 · 본문 언급
…선할 필요가 있음 (2) 이사회 운영의 실효성 제고 이사회 운영에 있어 일부 미흡한 점이 있어 이사회가 최고의사결정기구로서 경영진에 대한 견제가 작동하지 않거나 운영상의 투명성이 약화될 우려가 있음 (가) 이사는 정관에 따라 이사회에 참석하여 주주총회‧일반경영‧조직 및 임원 관련사항․자본조달 및 자본금 관련사항 등에 대하여 심의·의결하여야 하는데도 이사회 구성원 3명중 비상근이사 1인(甲)은 선임 이후 202…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-12-27 · 본문 언급
…항 (1) 내부통제위원회의 합리적 운영체계 제고 뉴욕멜론은행 서울지점(“이하 은행”)은 경영과 관련한 단독 의사결정기구로서 은행의 영업 전반을 감독하는 내부통제위원회(‘Seoul Branch Oversight Committee’)를 설치하고 격월단위로 정기 위원회를 개최하고 있다. 그러나 은행의 영업규모가 확대*되는 상황에서 하나의 위원회에서 경영관리, 내부통제, 리스크관리 등에 관한 사항을 모두 결정함에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-28 · 본문 언급
…이 부재하여 실손-정액 테마검증* 등 일부 사후검증이 비정기적**으로 이루어져 왔으며, * 실손 입･ 통원 보험금 청구로 보험금이 지급된 피보험자에 대해 일반입원비, 암입원비 등 담보가 가입되어 있는 경우의 보험금 지급 여부를 검증하는 절차 ** ’22.10월 이후 검사종료일까지 실손-정액 테마검증 실적 없음 사후검증시 보험금 등의 과다 지급이 발견된 경우 회사의 착오지급보험금 환수 프로 세스에 따라 반환최고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-26 · 본문 언급
…조치수준을 자율적 으로 결정하도록 요구하는 자율처리 필요사항에 대해 조치권자가 은행장이 아니라 상임감사위원인 주의촉구로 조치하는 경우가 다수 (12) 일상감사 업무 강화 내규 ｢상임감사위원직무규정｣에 의하면 상임감사위원이 경영진의 업무 등에 대해 일상감사 업무를 수행하며 사후감사의 경우 최종 결재권자의 결재 후 3영업일 이내 실시하여야 하나, 최종결재권자의 결재 후 3영업일을 초과하여 사후 감사를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-18 · 본문 언급
…A 상장할 경우 전환사채를 주식으로 전환하여 매도함으로써 수익을 창출 하는 형태의 사모집합투자기구로서 , 사업주체인 의 영업실적 저조 재무상황 및 신용상태 악화 등에 B , 따라 연쇄적으로 의 채무불이행이 이어질…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-17 · 본문 언급
…A 상장할 경우 전환사채를 주식으로 전환하여 매도함으로써 수익을 창출 하는 형태의 사모집합투자기구로서 , 사업주체인 의 영업실적 저조 재무상황 및 신용상태 악화 등에 B , 따라 연쇄적으로 의 채무불이행이 이어질…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-13 · 본문 언급
…기 위해 은행 임원*으로 구성된 경영위원회를 설치ㆍ운영하고 있으나 아래와 같이 체계적인 제도 정비 등을 통해 집행 기구로서의 역할과 책임을 강화할 필요가 있음 * 2022.9월말 현재 은행장 및 업무집행책임자인 임원(정규 구성원(O명), 비정규 구성원(O명)) 등 총 O명으로 구성 ㈎ ｢경영위원회 규정｣상 회의 개최를 위한 의사정족수가 은행장 포함 정규 구성원 O명으로 성원되도록 규정되어 있으나 위원회 전체…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-12 · 본문 언급
…영유의사항 ① 리스크관리협의회 운영 강화 A지점(국외지점, 이하 같음)은 리스크관리 업무에 관한 의사결정 및 조정 기구로 리스크관리협의회를 설치하여 매분기 최소 1회 개최하고 있으며, 리 스크관리협의회는 리스크 유형별 관리방안 및 절차 수립, 리스크 유형별 모 니터링 등의 업무를 수행하여야 한다. 하지만 A지점은 2022년 4분기부터 2023년 3분기까지 리스크 유형별 모니터링 결과 등 분기별 리스크관리현황을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-02-14 · 본문 언급
…이하 ‘회사’)는 대체투자 업무와 관련하여 중요한 사안에 대해 본부장의 전결 이전 사전승인 업무를 수행하는 의사결정기구로 ‘대체투자협의회 및 자산운용협의회’ (이하 ‘협의회 등’)를 두고 있으며, 투자심의는 객관성 확보를 위해 의결 정족수 및 구성 요건을 합리적으로 마련할 필요가 있으나, ‘협의회 등’은 의결 정족수를 정하지 아니하고 출석위원의 찬반의견을 단순히 기술하고 있으며, ‘협의회 등’의 위원들이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-06-19 · 본문 언급
…용부문과 리스크 관리부문의 상호 견제와 균형이 적절하게 유지될 수 있도록 해야 하는데도 회사는 투자안건에 대한 의결기구로 투자심의위원회를 운영하면서 자산운용부문 소속 4인, 리스크관리부문 소속 2인 등 총 상근위원 6인(위원장 포함)으로 구성하고 있으며, 상근위원의 2/3이상 참석 및 참석 상근위원 전원 찬성으로 의결이 가능하여 자산운용부문에 소속된 위원만으로 회의 개최 및 안건을 의결할 수 있는 구조이므로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-26 · 본문 언급
…직원에 대한 성과급 지급기준을 합리적으로 개선하시기 바람 ㈒ 검사부 근무성적평정 방법 개선 검사부 직원은 은행 집행기구로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하여야 하나, 은행 경영 전반에 대한 책임을 가진 은행장이 검사부의 부서 평가등급(5등급 체계)을 결정하고 있어 검사부의 독립적 업무 수행에 제약요인으로 작용할 소지가 있으므로 검사업무의 독립성을 제고할 수 있도록 검사부서에 대한 성과 평가기준을 합리적으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-03-08 · 본문 언급
…, 기간 중 국세청 등의 요구로 ■■■ 등 명의 금융거래 2017.10.26. ~ 2022.1.15. 8 정보등을 제공하였음에도 명의인에게 그 제공사실을 통보하지 않거나 ■■■ 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
…게 규정되어 있어 동 관리가 제대로 수행되지 않는 경우가 발생할 수 있으므로 * 관련 내규에 "~할 수 있다"라는 문구로 반영 CCC부 직원의 업무 부담 완화를 위해 추가적으로 인력을 확충 또는 보완하여 여신감리 업무가 원활하게 수행될 수 있도록 하고 여신감리 관련 주무부서장이 취할 수 있는 조치에 여신거래조건(한도, 금리, 만기 등) 변경을 포함할 필요가 있으며, * 기업여신 등을 x년 이상 담당하여 여신업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-01 · 본문 언급
…, 미상환원리금 매수청구권을 행사하여 수익을 창출하는 사모집합투자 기구로 , ◦ 마크자산운용㈜은 ㈜●●이 ▼▼㈜의 제공 자료를 근거로 작성한 심사결과 의존하여 투자를 결정하고 투자 이후에는 ▼▼㈜이 펀드의 , 투자금과 차주의 원리금 상환금을 관리하며 마크자산운용㈜에게 제공하는 정보에 의존하여 펀드 자산을 관리하고 있어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-01 · 본문 언급
…’ 규약에 집합투자재산의 를 초과하여 증권에 투자하는 증권형 50% 사모집합투자기구로 명시하고 , - 실제로는 펀드재산을 전액 대출채권에 투자함으로써 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 < 관련 조항 >…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-17 · 본문 언급
…한 법률｣ 제27조에 따라 위험관리기준을 마련하고 위험관리책임자(CRO)를 선임하였으며, 서울지점 리스크관리 의결기구로 리스크관리위원회를 설치·운영하고 있으나 위험관리책임자(CRO)가 실제로는 지점 리스크 관리를 통할하는 역할을 수행하고 있음에도 위험관리기준에는 위험관리책임자의 역할과 권한을 구체적으로 명시 하지 않고*, 리스크관리 관련 최종결정 권한을 리스크관리위원회 대신 지점경영 위원회가 실질적으로 행사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-02-16 · 본문 언급
…후순위 (Senior Note) 채권 등에 투자하는 구조의 사모집합투자기구로서 (Junior Note) , ◦ 각 가 현지 운용사인 ◎◎◎ SPV 또는 (ooooo oooooo…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-02-03 · 본문 언급
…Management Framework｣, 이하 ‘서울지점 위험관리 기준’)을 마련하고 서울지점 위험관리 최고 의결기구로 리스크관리위원회를 설치·운영하고 있으나 서울지점 위험관리기준은 준수 주체인 서울지점의 리스크관리 조직 및 보고체계, 관리 대상을 명확하게 정하여야 하는데도, 동 기준의 적용을 받지 않는 본점 및 그룹의 리스크관리 조직, 서울지점이 실질적으로 수행하기 곤란한 보고체계* 및 관리대상"까지 포…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-06-14 · 본문 언급
…자산운용위원회 운영 강화 필요 ㉮ 리스크관리 부문의 견제기능 강화 필요 자산운용위원회는 자산운용 관련 최고 의사결정기구로서 자산운용 부문과 리스크관리 부문간 견제와 균형을 적절하게 유지하여 수익 및 리스크 관점이 조화를 이룰 수 있도록 위원 구성 및 의사결정 구조를 확보해야 할 필요가 있는데도, 회사 내규 ｢유가증권운용규정｣은 자산운용 의사결정기구로서 자산운용총괄장(위원장)등 6인으로 구성된 자산운용위원회를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-20 · 본문 언급
…괄 결의하고 있어 리스크 관리계획을 경영계획에 사전적으로 반영하기 어렵고 종합적인 리스크관리 정책을 수립 하는 의결기구로서 위험관리위원회의 역할이 제한적이므로 리스크관리계획을 사전에 수립하여 경영계획 수립 초기 단계에 위험관리위원회에서 결의 될 수 있도록 하는 등 관련 업무에 유의할 필요가 있음 나. 개선 사항 (1) 최고경영자의 경영승계 정책 및 중장기 경영목표 수립 절차 미흡 은행 내규 정관 제42조 제…
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