금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-16 · 목록 자료
현대해상화재보험주식회사 제재공시
현대해상화재보험주식회사 손해보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 아카이브
금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
라이나생명보험주식회사 제재공시
라이나생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
예가람저축은행 제재공시
예가람저축은행 저축은행검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
유안타증권주식회사 제재공시
유안타증권주식회사 금융투자검사국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 4. 가. 거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지 위반 □ 투자중개업자는 금융투자업을 영위하지 아니하는 자에 대하여 투자자의 매매거래 규모 또는 금융투자업자의 수수료 수입에 연동 하여 직접 또는 간접의 대가를 지급하여서는 아니됨에도 ◦ 유안타증권㈜ 온라인기획팀은 신규고객 유…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
머스트삼일저축은행 제재공시
머스트삼일저축은행 저축은행검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
교보증권(주) 제재공시
교보증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
브이아이금융투자 주식회사 제재공시
브이아이금융투자 주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
이베스트투자증권(주) 제재공시
이베스트투자증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
우리은행 제재공시
우리은행 IT·핀테크전략국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "감봉", "주의"] ["전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 ㈎ 차세대시스템 구축 부적정 금융회사는 전자금융거래의 안전성과 신뢰성을 확보할 수 있도록 전자적 전송이나 처리를 위한 인력 시설 및 정보기술부문 등에 관하여 금융위원회가 , 정하는 기준을 준수하여야…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 목록 자료
주식회사 하나금융지주 제재공시
주식회사 하나금융지주 일반은행검사국 ["과태료", "주의"] [] 가. 금융지주회사등 간 고객정보제공절차 미준수 □ 금융지주회사법 제 조의 및 금융지주회사감독규정 제 조의 등에 따르면 금융 48 2 24 2 , 지주회사는 소속 은행 등에게 신용위험관리 등 내부 경영관리상 이용할 목적으로 고객의 동의 없이 개인신용정보 등을 요청하는 경우에는 고객정보의 이용목적 정보요청 범위 , 및 이용기간 이용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-03 · 목록 자료
(주)한빛자산관리대부 제재공시
(주)한빛자산관리대부 여신금융검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-30 · 목록 자료
한화투자증권주식회사 제재공시
한화투자증권주식회사 IT·핀테크전략국 ["과태료", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 ⑴ 정보처리시스템과 직접 접속하는 단말기에 대한 망분리 미이행 □ 전자금융거래법 제 조제 항 전자금융감독규정 제 조 및 제 조 21 2 , 7 15 제 항제 호에 의하면 금융회사는 정보처리시스템 및 정보통신망을 1 5 해킹 등 전자적 침해행위로부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-26 · 목록 자료
농협은행주식회사 제재공시
농협은행주식회사 특수은행검사국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 및 자율처리필요사항 (1) 특정금전신탁 홍보금지 위반 신탁업자는 특정금전신탁의 특정한 상품 신탁업자가 신탁재산의 구체적인 운용 ( 방법을 미리 정하여 위탁자의 신탁재산에 대한 운용방법 지정이 사실상 곤란한 상품 에 대해서 정보통신망 등을 이용하여 불특정다수의 투자자에게 ) 홍보하는 행위를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
메가마이다스투자자문(주) 제재공시
메가마이다스투자자문(주) 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
하나은행 제재공시
하나은행 일반은행검사국 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 금융거래 실명확인 의무 위반 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제 조 및 특정 금융거래정보의 보고 3 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 등에 의하면 금융회사등은 거래자의 실지명의를 5 2 확인한 후 계좌를 개설하여야 하며 , 대리인 거래요청자 을 통해 금융거래를 할 때에는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
한화투자증권주식회사 제재공시
한화투자증권주식회사 자산운용검사국 ["과태료"] ["자본시장법"] 가 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 . □ 자본시장법 제 조 제 호 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개 71 7 , 업자는 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 , 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니되는데도 , ◦ 한화투자증권㈜는 ◎◎◎◎◎자산운용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
DB금융투자주식회사 제재공시
DB금융투자주식회사 자산운용검사국 ["과태료", "감봉"] ["자본시장법"] 가 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 . □ 자본시장법 제 조 제 호 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개 71 7 , 업자는 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 , 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니되는데도 , ◦ 디비금융투자㈜는 ◎◎◎…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
아람자산운용 주식회사 제재공시
아람자산운용 주식회사 자산운용검사국 ["과태료", "문책경고"] ["자본시장법"] 가 투자매매업자로부터 지시 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 . □ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는 85 8 , 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로 부터 명령 지시 요청 등을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 목록 자료
파인아시아 자산운용 제재공시
파인아시아 자산운용 자산운용검사국 ["과태료", "문책경고"] ["자본시장법"] 가 투자매매업자로부터 지시 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 . □ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는 85 8 , 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로 부터 명령 지시 요청 등을 받…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-23 · 목록 자료
아이비케이저축은행 제재공시
아이비케이저축은행 저축은행검사국 [] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행업감독규정", "상호저축은행업감독규정시행세칙"]
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