메가마이다스투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2020-06-24

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 메가마이다스투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2020. 6. 24.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 영업 전부정지 3월

임 원 | 직무정지 3월

직 원 | -

[/표]

4. 제재대상사실

(1) 최저자기자본(등록요건) 유지의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제20조 및「동법 시행령」제23조 제1호에 의하면 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 월말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 해당 월말부터 6개월이 경과한 날까지는 그 유지조건을 충족하여야 하는데도

◦ 메가마이다스투자자문㈜은 2019.1월말 자기자본(9.9억원)이 최저자기자본 유지요건(10.5억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2019.7월말 이후부터 검사종료일(‘19.11.15.)까지 최저자기자본 유지요건(10.5억원)을 충족하지 아니한 사실이 있음

<관련 규정>

1. ｢자본시장법｣ 제18조 제2항 제2호, 제20조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제21조 제2항, 제23조 제1호