DB금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2020-06-24

제재내용 공개안

1.금융회사명 디비금융투자㈜ :

2.제재조치일 : 2020. 6. 24.

3.제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 50

직원 정직 월 명 감봉 월 명

명 퇴직자 위법․부당사항 감봉 월 상당 통보 명

3 1 , 3 1 ,

(3 ) ( 3 ) 1

4.제재대상사실

가 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 .

□ 자본시장법 제 조 제 호 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개

71 7 ,

업자는 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 ,

거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니되는데도 ,

◦ 디비금융투자㈜는 ◎◎◎◎◎자산운용㈜ 및 ▣▣자산운용㈜이 펀드 판매사인

△△은행㈜의 지시에 따라 집합투자재산을 운용하는 위법한 거래를

하고 있다는 사실을 알고 있음에도 이를 감추어 주기 위하여 ,

펀드 만기보다 만기가 긴 채권을 편입한 펀드의 만기가 도래하자 아직 만기가 도래하지 않은 채권을 다른 펀드에 편입하도록 채권을 매수·매도 하여 주는 방법으로 ◎◎◎◎◎자산운용㈜ 및 ▣▣자산운용㈜이 정상적 으로 채권을 매매하고 집합투자재산을 운용하고 있는 것처럼 보이게 하는

등 ∼ 기간 중 총 억원의 채권매매중개 과정에서

2017.4.26. 2018.4.4. 1,439

부정한 방법을 사용한 사실이 있음

관련 조항 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 71 7

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

2. 68 5 7