브이아이금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2020-07-08

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 브이아이금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2020. 7. 8.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과 (270백만원)

임직원 | ◦ 견책 1명 퇴직자 위법‧부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표]

4. 제재대상사실

가. 거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지 위반

□ 투자중개업자는 금융투자업을 영위하지 아니하는 자에 대하여 거래대금, 거래량 등 투자자의 매매거래 규모 또는 금융투자업자의 수수료 수입에 연동하여 직접 또는 간접의 대가를 지급하여서는 아니됨에도

◦브이아이금융투자㈜ 영업본부는 2014.9.19～2018.4.12. 기간 중 금융투자업을 영위하지 아니하는 ㈜□□□트레이드*, ㈜◇◇◇홀딩스**와 각각 계약을 체결하여 매월 해당 서비스를 이용한 고객수를 기준으로 사용료를 산정하는 방식으로 수수료 수입 규모에 연동하여 173백만원을 지급한 사실이 있음

* 해외선물 매매 시그널 제공 서비스 제공 계약

** 증권방송 서비스 및 실전 자동매매전략 제공 계약

<관련법규>

1. ｢자본시장법｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제14호

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-20조 제1항 제12호