파인아시아 자산운용 금감원 제재공시 · 2020-06-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 파인아시아자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2020. 6. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 업무 일부 사모 증권 및 혼합자산펀드 신규설정 정지 월 과태료 억원 부과

[

10

] 6

임원 퇴직자 위법·부당사항 문책경고 상당 통보

명 (2 )

( )

직원 퇴직자 위법·부당사항 정직 월 상당 통보

명 (2 )

( 3 )

4.제재대상사실

가 투자매매업자로부터 지시 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 .

□ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는

85 8 ,

집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로 부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는

아니됨에도 ,

◦ 파인아시아자산운용㈜은 ～ 기간 중 사모 2016.7.15. 2018.6.19. ‘OOOOO OO

증권투자신탁제 호 등 총 개 투자신탁을 운용하는 과정에서 투자

OOO ’ 53

매매업자인 △△은행으로부터 투자대상자산의 매수 및 매도와 관련한

구체적인 지시 등을 받고 총 억원 규모의 집합투자재산을 운용한 2,172

사실이 있음

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 8

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 87 4 6

나 집합투자기구의 이익을 해하면서 제 자에게 이익을 제공하는 행위

. 3

□ 자본시장법 제 조제 호에 의하면 집합투자업자는 특정 집합투자

85 4 ,

기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

◦ 파인아시아자산운용㈜는 ◆◆◆◆◆ 회차 채권이 발행되면 펀드에 156

편입하기로 예정된 상태에서 ～ 기간 중 ▲▲▲ 2016.11.16. 2016.11.24. ‘

▲▲▲▲전문투자형 사모증권투자신탁제▲▲▲호 등 개 투자신탁을 ’ 3

채권발행 일전 발행당일 및 발행 일후 설정한 후 예정대로 동 펀드들에

2 , 6

발행 채권을 나눠서 편입하면서도 발행금리 보다 낮은 3.95% 0.15% 3.

로 비싸게 매입하여 펀드에 만원의 손실을 발생시키고 동 금액

80% 2,731 ,

만큼 거래상대방 증권사 ▤▤▤▤▤▤ 는 이익을 얻는 등 ( )

～ 기간중 설정된 총 개의 투자신탁을 통해 채권을

2016.7.19. 2017.3.29. 22

비싸게 매입하여 집합투자재산에 총 억 만원의 손실을 발생시키고 1 420 ,

동 금액만큼 거래상대방 증권사는 이익을 얻은 사실이 있음

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 4