아람자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2020-06-24

제재내용 공개안

1.금융회사명 아람자산운용㈜ :

2.제재조치일 : 2020. 6. 24.

3.제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 업무 일부 사모 증권 및 혼합자산펀드 신규설정 정지 월

과태료 억원 부과

[ ] 3

임원 문책경고

4.772

명

직원 퇴직자 위법․부당사항 정직 월 상당 통보

(1 )

명 (1 )

( 3 )

4.제재대상사실

가 투자매매업자로부터 지시 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 .

□ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는

85 8 ,

집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로 부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는

아니됨에도 ,

◦ 아람자산운용㈜은 ～ 기간 중 전문투자형 사모

2017.6.8. 2018.5.18. ‘OOO OO

증권투자신탁제 호 등 총 개 투자신탁을 운용하는 과정에서 투자

1 ’ 16

매매업자인 △△은행으로부터 투자대상자산의 매수 및 매도와 관련한

구체적인 지시 등을 받고 총 억원 규모의 집합투자재산을 운용한 1,059

사실이 있음

관련 조항 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 85 8

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

2. 87 4 6

나 집합투자기구의 이익을 해하면서 제 자에게 이익을 제공하는 행위

. 3

□ 자본시장법 제 조제 호에 의하면 집합투자업자는 특정 집합투자기구의

85 4 ,

이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

◦ 아람자산운용㈜는 ◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆회차 채권이 발행되면 펀드에 편입

하기로 예정된 상태에서 ～ 기간 중 ▲▲ ▲▲▲

2017.8.16. 2017.8.22. ‘

▲▲▲▲전문투자형사모증권투자신탁제 호 등 개 투자신탁을 채권 1 ’ 3

발행 당일 및 발행 일후 설정한 후 예정대로 동 펀드들에 발행 채권을 2, 6

나눠서 편입하면서도 발행금리 보다 낮은 로 비싸게 4.10% 0.30% 3.80%

매입하여 펀드에 만원의 손실을 발생시키고 동 금액만큼 거래상대방

8,691 ,

증권사 ▤▤▤▤▤▤ 는 이익을 얻는 등

( )

～ 기간 중 설정된 총 개의 투자신탁을 통해 발행

2017.6.27. 2017.9.4. 21

금리보다 비싸게 채권을 매입하여 집합투자재산에 총 억 만원의 4 275

손실을 발생시키고 동 금액만큼 거래상대방 증권사는 이익을 얻은 사실이 있음 ,

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 4