위너스자산운용 금감원 제재공시 · 2025-10-22

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 위너스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 18

임 원 주의 명 1

직 원 견책 명 견책 명 및 과태료 백만원

1 , 1 3.6

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인의 겸직금지의무 위반

금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법 ｣ 제 조 제 호 ｢지배구조법

｢ ( ‘ ’) 29 2 ,

시행령｣ 제 조 제 항 제 호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣

24 1 2 , ( ‘ ’)

제 조 제 항 및 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 집합투자업자의 준법감시인은 집합

42 4 47 1 3 ,

투자재산의 운용 운용지시업무 집합투자재산의 평가업무 등 집합투자업자의 본질적 업무

· ,

및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당하여서는 아니 된다 .

그러나 위너스자산운용㈜의 준법감시인 甲은 월부터 검사기준일 2018.3 (2021.3.31.)

현재까지 乙의 지시에 따라 매매계약서 작성 및 송부 운용지시서 작성 및 송부 등 집합 ,

투자재산의 운용ㆍ운용지시업무를 상시적 지속적으로 수행하였을 뿐만 아니라 · ,

위너스자산운용㈜ 펀드가 보유하고 있는 비상장주식의 가치를 평가하는 등 2020.11.27.

집합투자재산의 평가업무를 수행한 사실이 있다 .

또한 위너스자산운용㈜은 준법감시인 甲에게 위와 같이 집합투자재산 운용 운용지시

, ·

업무 집합투자재산 평가 업무 등 집합투자업자의 본질적 업무 및 그 부수업무를 수행 ,

하는 직무를 담당하게 한 사실이 있다 .

< 관련규정 >

｢지배구조법｣ 제 조 제 호

1. 29 2

｢지배구조법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 24 1 2

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 조 제 항 제 호

3. 42 4 47 1 3

나. 주의사항

(1) 임원 자격요건 위반

지배구조법｣ 제 조 및 제 조 등에 의하면 금고 이상의 형의 집행유예를 선고

｢ 2 5 ,

받고 그 유예기간 중에 있는 자는 금융회사의 임원 미등기임원인 업무집행책임자 포함 이 ( )

되지 못하고 임원으로 선임된 사람이 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 잃어야 ,

한다 .

그러나 위너스자산운용㈜은 징역 년 월의 집행유예 년 를 선고받고

2017.7.20. 2 6 (3 )

그 유예기간 중에 있어 까지 임원이 될 수 없는 乙의 임원자격을

2020.7.20. 부터 2017.7.20.

검사기준일 현재까지 유지시킨 사실이 있다

(2021.3.31.) .

< 관련규정 >

｢지배구조법｣ 제 조 제 호 제 호

1. 2 2 , 5 ,

제조제항제호및제항 5 1 4 2