셀레니언자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-10-14

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 셀레니언자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 44

임 원 주의적경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인 미선임

□ 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우

이를 조사하는 등 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 명 이상 두어야 함에도 1

◦ 셀레니언자산운용㈜는 2021.7.16. ～ 2021.8.31.( 총 일 기간 중 준법감시인을 선임하지

45 )

않은 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 25 1

위험관리책임자 미선임

(2)

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 ,

점검하고 관리하는 위험관리책임자를 명 이상 두어야 함에도 1

◦ 셀레니언자산운용㈜는 2021.7.16. ～ 2021.8.31.( 총 일 기간 중 위험관리책임자를

45 )

선임하지 않은 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 28 1

전문인력(등록요건) 유지의무 위반

(3)

□ 일반사모집합투자업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근

투자운용인력 명 이상을 유지하여야 하는데도

3

◦ 셀레니언자산운용㈜는 ～ 기간 중 투자운용인력을 명만 갖추어

2020.12.2. 2021.2.21. 2

전문인력 유지요건을 미충족한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 항 249 3 2 , 8

(4) 업무보고서 허위 제출

□ 금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 개월간 개월간 개월간 및 개월간의 3 ·6 ·9 12

업무보고서 분기별 업무보고서 를 작성하여 그 기간 경과 후 일 이내에 금융

(‘ ’) 45

위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 셀레니언자산운용㈜는 월 분기별 업무보고서를 제출하며 상근 투자운용

2020.12

인력이 인임에도 인으로 거짓 기재하여 제출한 사실이 있음

2 3

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 33 1