한화자산운용 금감원 제재공시 · 2025-10-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한화자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과태료 백만원

, (57.2 )

감봉 월 명 견책 명 주의 명

임원

3 1 , 2 , 1 ,

퇴직자 위법·부당사항 주의적 경고 상당 통보 명 ( ) 2 ,

퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보 명 ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

□ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로

부터 일상적으로 명령‧지시‧요청 등을 받아 집합투자재산을

운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 한화자산운용㈜는 ～ 기간 중 한화

베트남 일반사모증권투자신탁 호와 관련하여 동

2018. 8. 17. 2023. 9. 18.

펀드의 투자자인 사로부터 투자신탁의 자산보유 비중 매매

Opportunity 1

규모 및 시기 등에 대한 일상적 지시를 받아 억원 규모의

A ,

집합투자재산을 운용한 사실이 있음

4,726

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 5

임원 선임 및 사임 관련 공시의무 위반

(2)

□ 금융회사는 임원을 선임하거나 해임 사임을 포함 한 경우 선임 ( )

또는 해임일로부터 영업일 이내에 그 사실 및 자격요건 적합 7

여부와 그 사유 등을 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷

홈페이지 등에 공시하고 금융감독원장에게 보고하여야 하는데도 ,

◦한화자산운용㈜는 甲을 임원 업무집행책임자

2023. 2. 27. ( )

으로 선임하고 乙을 임원 업무집행책임자 에서 해임한 사실을 ( )

영업일 이내에 공시 및 보고하지 않은 사실이 있음 7

< 관련법규 >

1. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제 조 제 항 제 항 7 2 , 3

2. 「금융회사 지배구조 감독규정」 제 조 제 항 제 항 3 1 , 2

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제 조 2

나. 주의사항

(1) 집합투자재산 평가 부적정

□ 집합투자업자는 집합투자재산을 시가에 따라 평가하되 평가일

현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우 집합투자재산평가위원회를

통해 공정가액으로 평가하여야 하고 이때 집합투자재산에 ,

속한 자산으로서 부도채권 등 부실화된 자산은 원리금회수

가능성을 감안하여 부실우려단계 발생단계 개선단계 악화 , , ,

단계 등 단계로 분류하고 적정하게 평가하여야 하며

4 ,

특히 이자가 회 연체된 채권은 부실우려단계의 채권으로 1

분류하고 집합투자재산평가위원회를 개최하여 채권평가회사 ,

로부터 제공되는 시가 또는 발행회사의 재무상태 등을 감안하여

공정가치로 평가하여야 함에도 ,

◦ 한화자산운용㈜는 한화태양광발전사모특별자산투자신탁 호가 2

투자한 사 등 개 태양광 발전사업 시행법인에 대한 대출채권

B 4

총 억원 의 이자가 회 이상 연체되어 이를 부실우려단계의

( 135.4 ) 1

채권으로 분류하여야 함에도 부실사유 발생일로부터 일 , 353

일 이후에 집합투자재산평가위원회를 개최하여 부실화된 ~535

자산을 적정하게 분류 및 평가하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 조 제 항 제 항 238 1 , 2

2. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 제 항 260 2

3. 「금융투자업규정」 제 조제항 제항 제항 7-35 1 , 2 , 3

집합투자재산과 고유재산 간 거래 금지 위반

(2)

□ 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래

하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 ,

◦ 한화자산운용㈜는 동사 고유계정에서 동사가 2021. 12. 27.

운용하는 한화 일반사모증권투자신탁 제 호 에 억원 한화

‘ RF 1 ’ 8.5 , ‘

일반사모증권투자신탁 제 호 에 억원을 각 대여한 사실이

RF 2 ’ 12.5

있음

< 관련 법규 >

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 조 제 호 85 5