유진자산운용 금감원 제재공시 · 2025-09-30

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 유진자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 9. 30.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 및 과태료 부과 백만원 (40 )

임원 퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 명

· ( ) 1

퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 위험관리기준 마련의무 위반

자본시장법｣ 제 조 ｢지배구조법｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재

｢ 31 , 27

산을 운용하면서 발생하는 위험을 효율적으로 관리하고 자산의 운용 등에서 발생 ,

하는 위험을 제때에 인식 평가 감시 통제하기 위한 위험관리지침 및 위험관리기준

· · ·

이하 위험관리기준 을 마련하여야 하고

( ‘ ’) ,

위험관리기준에는 집합투자재산의 운용시 발생할 수 있는 위험의 종류 인식 측정

‘ · ·

및 관리체계에 관한 내용 및 금융사고 등 우발상황에 대한 위험관리 비상계획 을

’ ‘ ’

포함하여야 함에도

유진자산운용은 파생결합증권 및 해외 펀드를 통해 해외 부동산 개발사업에 대출하는 펀드 구조상 제 자 위험 해외운용사의 신용 운영위험 등 및 최종 투자대상 대출채권

3 ( · ) ( )

과 관련된 정보 접근제한 위험 등에 노출되어 있음에도 관련 위험의 인식 측정 평 · ·

가 기준을 마련하지 않았으며

해외 운용사에 시행사 보증인 에 대한 통제권이 일임되어 시행사를 직접 통제할 수

( )

없는 상황에서 시행사의 시공계약 체결 실패 및 인허가 지연 등 발생가능한 우발상황 의 종류 해소 방안 및 보고 체계 등이 포함된 우발상황에 대한 비상계획을 마련하 ,

지 않았음

<관계법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 31 1

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 35 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항 제항

3-44 1 , 3

4. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항

27 1 , 3

5. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 22 1

6. ｢금융회사의 지배구조 감독규정｣ 제 조 제 항 제 항

13 1 , 2