아우름자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-10-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아우름자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (60 )

임직원 주의적 경고 명 주의 명 퇴직자 위법·부당사항1 , 1 ,

주의 상당 통보 명

( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 겸영업무 신고의무 위반

□ 금융투자업자는 다른 금융업무 겸영업무 를 영위하고자 하는 경우 ( )

그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 이를 금융위원회에 7

신고하여야 하는데도 ,

◦ 아우름자산운용㈜ 이하 아우름 는 금융위원회에 신기술사업투자

( ‘ ’)

조합 공동업무집행조합원 업무를 영위한다는 신고를 하지

(Co-GP)

아니한 상태에서 기간 중 ㉮신기술사업

2016.4.28. ~ 2019.3.15. ‘

투자조합 에 대한 공동업무집행조합원 업무를 영위하고 총 백

’ 418

만원의 대가를 수취한 사실이 있음

< 관련법규 >

舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 호

｢여신전문금융업법｣ 제 조 제 호의

1. 40 2

2. 2 14 5

(2) 부수업무 신고의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는

경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 이를 금융 7

위원회에 신고하여야 하는데도 ,

◦ 아우름은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 않은 상태에서

기간 중 ㉯신기술사업투자조합

2017.4.18. ~ 2019.8.12. ‘ ’, 2018.3.14. ~

기간 중 ㉰신기술사업투자조합 를 위해 시장조사 등 자문

2021.3.21. ‘ ’

서비스 업무를 수행하고 총 백만원의 대가를 수취한 사실이 있음357

< 관련법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 41 1

(3) 전문인력(등록요건) 유지의무 위반

□ 전문사모집합투자업자는 전문사모집합투자업 등록 이후 그 영업을

영위함에 있어서 상근 투자운용인력 명 이상을 유지하여야 하는데도 3 ,

◦ 아우름은 부터 까지 명의 투자운용인력만 갖추어

2019.6.27. 2019.9.5. 2

전문인력 유지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.

2.

｢자본시장법｣ 제 조의 제 항 제 호 제

｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항 제 호항

249 3

271

2

2

3

4

, 8

1

(4) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용

하여서는 아니됨에도 ,

◦ 아우름은 ㉱펀드 ㉲펀드 ㉳펀드 등 개 펀드를 운용하는 과정에서

, , 3

집합투자규약상 투자대상자산 취득한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련법규 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

1. 85 8

2. 87 4 1