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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 생명보험검사국 ["과태료"] ["보험업법"] 가. 문책사항 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험계약자 등의 자필서명 미이행) (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 와이펀드 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ 제 조 ｢ 12 9 , 12 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자는 투자자가 입을 손실의 전부 또는 일부에 대해 3 사전에 보전을 약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 에잇퍼센트 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ 제 조 ｢ 12 9 , 12 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자는 투자자가 입을 손실의 전부 또는 일부에 대해 3 사전에 보전을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 다온핀테크 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ ｢ 12 9 , 제 조 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자는 투자자가 입을 손실의 전부 12 3 또는 일부에 대해 사전에 보전을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 미라클핀테크 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ 제 조 ｢ 12 9 , 12 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자는 투자자가 입을 손실의 전부 또는 일부에 대해 3 사전에 보전을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 오아시스펀드 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법", "온라인투자연계금융업 감독규정", "온라인투자연계금융업법 감독규정"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ 제 조 ｢ 12 9 , 12 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-11 · 목록 자료
주식회사 투게더앱스 디지털금융혁신국 ["과징금", "과태료"] ["온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업법"] 가. 문책사항 ⑴ 손실 보전 약속 금지 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조 제 항 ｢온라인투자연계금융업법 시행령｣ 제 조 ｢ 12 9 , 12 제 호에 따르면 온라인투자연계금융업자는 투자자가 입을 손실의 전부 또는 일부에 대해 3 사전에 보전을 약속하는 행위를 하여서는 아…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-06 · 목록 자료
아이앤유크레디트대부 주식회사 민생금융국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "주의"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 대리인 선임 시 채무자에 대한 연락 금지 의무 위반 □ ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제 조의 에 의하면 채무자가 변호사 등을 8 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-06 · 목록 자료
(주)오케이파이낸셜대부 민생금융국 ["과태료"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 대리인 선임 시 채무자에 대한 연락 금지 의무 위반 □ ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제 조의 에 의하면 채무자가 변호사 등을 8 2 채권추심에 응하기 위한 대리인으로 선임하고 이를 대부업자에게 서면으로 통 지한 경우 대부업자는 채무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-06 · 목록 자료
동양자산관리대부(주) 민생금융국 ["과태료"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 가. 문책사항 ⑴ 채권추심에 관한 거짓 표시 금지 위반 ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제 조 제 호에 의하면 채권추심자는 채권 11 4 추심에 관한 민·형사상 법적인 절차가 진행되고 있지 아니함에도 그러한 절차가 진행되고 있다고 거짓으로 표시하는 행위를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-05 · 목록 자료
천지인엠파트너스 금융투자검사2국 ["기관주의", "주의"] [] 가. 문책사항 (1) 유한책임사원의 업무집행사원 고유업무 관여금지 위반 ① ( 투자대상 선정 및 가격 관여) 경영참여형 사모집합투자기구 이하 의 유한 ( ‘PEF’) 책임사원은 의 투자대상기업을 선정하거나 지분증권을 매매하는 경우에는 그 PEF , 가격․시기․방법 등을 결정하는 등 업무집행사원의 고유업무에 관여하여서는 아니 됨에도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-04 · 목록 자료
주식회사 우리금융지주 은행검사1국 ["과태료", "주의"] ["동법 시행령", "금융지주회사감독규정", "금융지주회사법", "금융회사법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 자회사등 간 내부거래 등 경영공시 의무 위반 금융지주회사법｣ 제 조 ｢동법 시행령｣ 제 조 ｢금융지주회사감독규정｣ 제 조 ｢ 56 , 31 , 34 등에 의하면 금융지주회사는 자회사등의 예금자 및 투자자의 보호를 위하여 결산일로 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-26 · 목록 자료
케이디비생명보험주식회사 생명보험검사국 ["과태료"] ["보험업법"] 가. 문책사항 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험계약자 등의 자필서명 미이행) (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-15 · 목록 자료
다원팰리스 보험영업검사실 ["과태료"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(다른 모집종사자의 명의를 이용한 보험모집) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 다원팰리스㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 본인이 모집한 ㉮손해 2019…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-15 · 목록 자료
아이비케이신용정보 주식회사 금융데이터실 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률"] 가. 채권추심 착수 전 수임사실 통지의무 위반 □ ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제 조 제 항에 의하면 채권추심자는 6 1 채권자로부터 채권추심을 위임받은 경우에는 채권추심에 착수하기 전까지 채무자에게 수임사실을 통지하여야 하는데…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-15 · 목록 자료
㈜국내법인기업금융센터 보험영업검사실 ["업무정지", "과태료", "문책경고"] ["보험업법"] 가 문책사항 . 수수료 지급 등의 금지 위반 (1) □ 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료․보수나 그 밖의 대가를 지급하지 못함에도 ◦ 국내법인기업금융센터㈜ 보험대리점은 기간 중…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-13 · 목록 자료
수산업협동조합중앙회 상호금융국 ["과태료", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "신용정보업 감독규정"] 가 문책사항 . (1) 신용정보 전산시스템 보안대책 수립 시행의무 위반 · 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조 등에 따르면 특별법에 따라 설립된 중앙회는 ｢ 19 신용정보 전산시스템에 대한 제 자의 불법적…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-13 · 목록 자료
한국투자증권 금융투자검사1국 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법 시행령", "자본시장법", "금융투자업규정", "금융실명법"] 가. 문책사항 (1) 불건전 인수행위 금지 위반 자본시장법｣ 제 조 제 호 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 마목 등에 ｢ 71 7 68 5 4 의하면 투자매매업자는 자신이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개 주관업무를 수행하는 경우…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-13 · 목록 자료
케이씨지아이자산운용 주식회사 자산운용검사국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "직무정지"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금소법 시행령"] 가. 문책사항 이해상충 관리의무 위반 (1) ◦ 케이씨지아이자산운용 는 검사종료일 기간 중 메리츠 ㈜ ‘1X.X.XX. ~ ’2X.X.X.( ) ○○ ○○○○○○○ 전문투자형사모 등 개의 집합투자기구 이하 □□□ -…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-31 · 목록 자료
이효숙보험대리점 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속 하여서는 아니됨에도 이효숙 보험대리점 개인보험대리점 대표 이효숙 은 ( ～ , ) 2021.1.6…
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