케이씨지아이자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2023-09-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이씨지아이자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 9. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ◦ 기관경고 과태료 억원 과징금 억원

, 1.2 , 9.74

임 원 ◦ 퇴직자 위법 부당 사항 직무정지 월 상당 명

· ( 3 ) 1

직 원 ◦ 자율처리필요사항 통보 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

이해상충 관리의무 위반

(1)

◦ 케이씨지아이자산운용 는 검사종료일 기간 중 메리츠

㈜ ‘1X.X.XX. ~ ’2X.X.X.( )

○○ ○○○○○○○ 전문투자형사모 등 개의 집합투자기구 이하 □□□

- X ( ‘

펀드 에서 온라인투자연계금융업자인 ●●●의 개 대출중개상품에

’) ㈜ XX

총 억원 누적 검사종료일 현재 을 투자함에 있어

XXX ( , )

한국명 ◆◆◆ 이하 ◆◆◆ 당시 대표이사

▣▣( , 퇴직 가 배우자

‘ ’) (‘2X.X.XX. )

◇◇◇ 명의로 동사에 억원을 출자하는 등 피투자회사인 ●●● 설립에

X ㈜

관여하였고 본인 및 배우자 회사 ◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎ 명의로 ●●●의

, (㈜ ) ㈜

대출중개상품 원리금수취권 에 총 억원을 투자한 사실이 있었음에도

( ) XX.X ,

본건 투자건과 관련하여 케이씨지아이자산운용 와 □□□펀드 투자자간 ㈜

이해상충이 발생할 가능성을 파악・평가하지 않고 ◆◆◆ 당시 대표이사가 투자심의위원장으로서 투자의사 결정에 참여하게 하는 등 내부통제기준에 따라 적절히 관리하지 않았으며 동 이해상충 발생 가능성을 미리 □□□ ,

펀드 투자자에게도 알리지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 44

전문인력(인가요건) 유지의무 위반

(2)

◦ 케이씨지아이자산운용 는 ㈜ 및 ‘2X.X.X.~X.XX., ’2X.X.XX.~X.X. ‘2X.X.XX.~

검사종료일 현재까지 종합자산운용사의 인가요건인 명 이상의 부동산운용 3

전문인력을 유지하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제항및제 조제항 12 2 15 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 16 5 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 및 별표 마 2-6 1 < 2> 1. .

금융상품 광고 관련 준수의무 위반

(3)

◦ 케이씨지아이자산운용 는 ㈜ 기간 중 ◆◆◆ 대표

‘2X.XX.XX.~’2X.X.XX. 前

이사의 유튜브계정 계정명( 에 ◆◆◆ 본인 및 회사

: ▣▣ ◈◈◈ ◈◈◈ ◈◈)

직원이 출연하여 회사가 운용하는 개 펀드 상품에 대하여 투자광고를 X

하면서

- 계약체결전 설명서 및 약관을 읽어보도록 권유하는 내용 투자에 따른 위험 , ,

설명을 받을 수 있는 권리 법령 및 내부통제기준에 따른 광고절차의 준수에 ,

관한 사항 등을 포함하지 않는 등 광고 관련 준수의무를 위반한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「 금소법 제 조 제 항 및 제 항

」 22 3 7

2. ｢금소법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항18 1 3

나. 자율처리 필요사항

(1) 투자자에 대한 적합성 원칙 위반

◦ 케이씨지아이자산운용 는 ㈜ 기간 중 일반투자자 명을 대상

‘1X.X.XX.~2X.X.X. X

으로 ’♤♤♤♤♤♤ 전문투자형 사모투자신탁 등 개 자사

♤♤♤♤♤♤♤ ‘ X

사모펀드를 직접 판매 건 억원 하면서

(X , XX )

- 상기 투자자들에게 투자 권유를 하기 전에 면담 질문 등을 통하여 투자목적 · ·

재산상황 및 투자경험 등 투자자 정보를 파악하지 않고 투자자로부터 이를 ,

확인 받지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 舊「자본시장법」제 조 제 항 46 2