천지인엠파트너스 금감원 제재공시 · 2023-10-05

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 천지인엠파트너스 주식회사

2. 제재조치일 : 2023. 10. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임 원 주의적 경고 1명

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 유한책임사원의 업무집행사원 고유업무 관여금지 위반

① ( 투자대상 선정 및 가격 관여) 경영참여형 사모집합투자기구 이하 의 유한 ( ‘PEF’)

책임사원은 의 투자대상기업을 선정하거나 지분증권을 매매하는 경우에는 그

PEF ,

가격․시기․방법 등을 결정하는 등 업무집행사원의 고유업무에 관여하여서는 아니 됨에도

A는 지분 B 를 보유하고 있는 의 업무집행사원인 와 동 지분에 대한

93.6% C PEF D

우선매수권을 행사하는 계약을 체결한 후 와 계열관계에 있는

2021.2.9. , 2021.2.23. A

천지인엠파트너스㈜가 업무집행사원으로 있는 를 통해 동 지분을 매수하는 E PEF

계획인 우선매수권 관련 대응방안 을 마련하였으며 천지인엠파트너스㈜는

‘C PEF ’ ,

동 대응방안에 따라 를 통해 로부터 지분 를 억원에

2021.6.22. E PEF C PEF B 93.6% 311

매수하였고 에도 의 지시에 따라

, 를 통하여 가 보유한 주식

2021.9.27. A E PEF A B

을 추가 매수한 사실이 있음

(4.6%)

또한 천지인엠파트너스㈜는

, 를 통해 주식 을 매수함에2021.7.30. E PEF F (100.0%)

있어서도 사전에 와 투자대상기업 및 매수가격 등을 사전협의 후 주식을 매수한 A

사실이 있음

② ( 임원선임에 부당 관여) 의 유한책임사원은 의 투자대상기업 또는 투자목적

PEF PEF

회사에 파견 또는 선임할 임원의 선정 업무에 관여하여서는 아니됨에도

천지인엠파트너스㈜는 월말 가 를 인수한 직후 의 지시를 받아

2021.7 E PEF F A

甲을 의 대표이사로 선임한 사실이 있음

2021.7.30. F

< 관련규정 >

1. ｢舊 자본시장법 법률 제 호로 개정되어

(2021.4.20. 18128 2021.10.21.

시행되기 이전의 것｣ 제 조의 제 항 249 11 4

2. ｢舊 자본시장법 시행령 대통령령 제 호로 개정되어(2021.10.21. 32091

시행되기 이전의 것｣ 제 조의 제 항 제 조의

2021.10.21. 271 14 2 , 271 18

제항제호제호제호

3 1 2 4

3. ｢舊 금융투자업규정 금융위원회 고시 제 호로 개정

(2021.10.20. 2021-42

되어 시행되기 이전의 것｣ 제 조의 제 항 제 호 제 호

2021.10.21. 7-41 12 1 1 2

(2) 이해관계인 거래 제한 위반

업무집행사원은 경영참여형 사모집합투자기구의 집합투자재산을 운용할 때 집합 투자재산의 분의 를 초과하여 업무집행사원의 계열회사가 발행한 증권을 취득

100 5

해서는 아니 됨에도

E 의 업무집행사원인 천지인엠파트너스㈜는

PEF 월 월 중 회에 걸쳐 2021.6 ~9 2 PEF

운용재산의 에 해당하는 금액으로 업무집행사원과 계열관계에 있는 주식

64.2% B

를 매수하여 취득한도를

98.2% 초과한 사실이 있음 59.2%p

< 관련규정 >

1. ｢舊 자본시장법 법률 제 호로 개정되어

(2021.4.20. 18128 2021.10.21.

시행되기 이전의 것｣ 제 조의 제 항 제 호 제 호 249 16 4 1 2

2. ｢舊 자본시장법 시행령 대통령령 제 호로 개정되어 (2021.10.21. 32091

시행되기 이전의 것｣ 제 조의 제 항

2021.10.21. 271 22 3