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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-31 · 목록 자료
(주)베라금융서비스 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속 하여서는 아니됨에도 ㈜베라금융서비스 보험대리점 가 지점 소속 보험설계사 甲은 ～ ( ) 2021…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-31 · 목록 자료
서울법인재무설계센터㈜ 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속 하여서는 아니됨에도 서울법인재무설계센터㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 생명 2020.4.2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-31 · 목록 자료
주식회사 봄금융서비스 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속 하여서는 아니됨에도 ㈜봄금융서비스 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 생명 ㉮보험 등 2020.1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-31 · 목록 자료
메가㈜ 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자 또는 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속 하여서는 아니됨에도 메가㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 생명 ㉮보험 등 건의2020.10.23. B ’…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-30 · 목록 자료
삼성자산운용 자산운용검사국 [] ["자본시장법"] 가. 자율처리 필요사항 (1) 이해상충 관리의무 위반 ◦ 삼성자산운용 ▲▲▲▲▲본부는 월 투자중개업자에 대한 주식 202X.XX ETF 대여업무와 관련한 기존 처리방식을 운용역 인이 전담하는 방식으로 변경 1 하고 증권사 등 차입부서에 대한 대여요율을 로 단순화하는 과정 PBS XXbp 에서, 주식 대여시 차입 증권사의 수요 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-28 · 목록 자료
한국보험금융(주) 보험영업검사실 ["기관주의", "업무정지", "등록취소", "과태료", "주의"] ["보험업법"] 4. 가 문책사항 . 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 (1) ( 실제 명의인이 아닌 자의 보험계약 모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 실제 명의인이 아닌 자의 보험계약을 모집하거나 실제 명의인의 동의가 없는 보험계약을 모집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-28 · 목록 자료
이플러스금융판매㈜ 보험영업검사실 ["업무정지", "과태료"] ["보험업법", "보험업법 시행령"] < 관련규정 > 가. 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(다른 모집 종사자의 1. 「보험업법」제 조 제 호 및 제 호 98 1 4 명의를 이용한 보험모집) 2. 「보험업법 시행령」제 조 46 □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-28 · 목록 자료
㈜에즈금융서비스 보험영업검사실 ["과태료"] ["보험업법"] □ 보험설계사는 같은 보험회사 등에 소속된 다른 보험설계사에 대한 경우 4. 가. 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(자필서명 미이행) 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료·보수나 그 밖의 대가를 지급 하여서는 아니됨에도 □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자의 자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-02 · 목록 자료
대원상호저축은행 저축은행검사국 ["주의적경고", "주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령"] 가. 문책사항 대주주 등에 대한 재산상 이익 부당 제공 (1) ｢상호저축은행법｣ 제18조의2 등에 의하면 상호저축은행은 정당한 이유 없이 대주주등에게 금전, 서비스, 그 밖의 재산상의 이익을 제공하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, (경북 )대원상호저축은행은 (1) 2019.8.21. 대주주…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-31 · 목록 자료
위드라이프경영지원보험대리점 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] ["보험업법"] 가 문책사항 . 법인보험대리점의 공시의무 위반 (1) □ 법인보험대리점은 경영현황 등 업무상 주요 사항을 매반기 종료일 로부터 개월 이내에 보험협회의 인터넷 홈페이지를 통하여 공시하여야 2 함에도 ◦ ㈜위드라이프경영지원 보험대리점은 년 하반기 경영하고 있는 2021 업무의 종류 모집조직에 관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-31 · 목록 자료
(주)에이엠씨에프엔 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] ["보험업법"] 가 문책사항 . 법인보험대리점의 공시의무 위반 (1) □ 법인보험대리점은 경영현황 등 업무상 주요 사항을 매반기 종료일로 부터 개월 이내에 보험협회의 인터넷 홈페이지를 통하여 공시하여야 2 함에도 ◦ ㈜에이엠씨에프엔 보험대리점은 년 하반기 경영하고 있는 업무의 2021 종류 모집조직에 관한 사항 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-27 · 목록 자료
제이앤지법인보험대리점 보험영업검사실 ["과태료", "문책경고"] ["보험업법"] 가 문책사항 . 수수료 지급 등의 금지 위반 (1) □ 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료․보수나 그 밖의 대가를 지급하지 못함에도 ◦ ㈜제이앤지법인 보험대리점은 2018.8.9. ~ 2021.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-25 · 목록 자료
신한은행 은행검사1국 ["견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 사모펀드 등 금융투자상품 불완전 판매 ㈎ 사모펀드 판매 시 설명의무 위반 ◦ 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조 등에 의하면 ( ‘ ’) 47 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-24 · 목록 자료
이지스자산운용주식회사 자산운용검사국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 일반 사모집합투자기구(구. 전문투자형 사모집합투자기구) 정기보고서 미제출 □ 일반 사모집합투자업자 구 전문사모집합투자업자 는 일반 사모집합투자기구 구 전문투자형 ( . ) ( . 사모집합투자기구 의 파생상품 매매현황 채무보증 또는 담보 제공현황 금전차입현황 등에 ) ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
디아이금융판매(주) 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] ["보험업법"] 가. 수수료 지급 등의 금지 위반 □ 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 · 모집에 관하여 수수료 보수나 그 밖의 대가를 지급하여서는 아니됨에도 ◦ 디아이금융판매㈜ 보험대리점은 ㉮대출안심보험 건의 손해 2021.2.16. 1 보험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
(주)유어즈에셋 보험대리점 보험영업검사실 ["과태료"] ["보험업법"] 가. 수수료 지급 등의 금지 위반 □ 보험설계사는 같은 보험회사 등에 소속된 다른 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료·보수나 그 밖의 대가를 지급하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜유어즈에셋 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 2020.9.2.~2021.3.24. 기간 중 ㉮종합보험 등 건의 생명 및 손해보험계약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
㈜인포유금융서비스 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] ["보험업법"] 가. 수수료 지급 등의 금지 위반 □ 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료ㆍ보수나 그 밖의 대가를 지급하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜인포유금융서비스 보험대리점은 2020.1.2.~2020.12.31. 기간 중 ㉮실손 의료비보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
(주)리더스에셋어드바이저 보험영업검사실 ["업무정지"] ["보험업법", "보험업법 시행령"] 가. 특별이익의 제공 금지 위반 □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 보험계약의 체결 또는 모집과 관련하여 보험계약자나 피보험자에게 금품 등 특별이익을 제공하거나 제공하기로 약속하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜리더스에셋어드바이저 보험대리점 소속 보험설계사 甲 등 명은 4 기간 중 ㉮어린이보험 등 20…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
(주)스카이블루에셋 보험영업검사실 ["과태료"] ["보험업법"] 가. 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(고지의무 이행 방해) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자나 피보험자가 중요한 사항을 보험회사에 알리는 것을 방해하거나 알리지 아니할 것을 권유하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜스카이블루에셋 보험대리점 소속 보험설계사 甲은 2019.5.17.~2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-20 · 목록 자료
더베스트금융서비스 주식회사 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] ["보험업법"] 가. 수수료 지급 등의 금지 위반 □ 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료ㆍ보수나 그 밖의 대가를 지급하여서는 아니됨에도 ◦ 더베스트금융서비스㈜ 보험대리점은 기간 중 2019.3.7.~2021.3.24. ㉮…
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