금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-19 · 목록 자료
위플러스자산운용 주식회사 제재공시
위플러스자산운용 주식회사 자산운용검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 아카이브
금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
공개 목록 5,513건 · 104/276페이지. 본문 미확보 자료는 목록 정보만 제공합니다.
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-19 · 목록 자료
농협은행주식회사 제재공시
농협은행주식회사 특수은행검사국 ["과태료"] ["여신전문금융업법", "여신전문금융업법 시행령"] 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □「여신전문금융업법」제 조 제 조의 「여신전문금융업법 시행령」제 조의 14 , 14 5, 6 7 등에 따르면 신용카드회원 모집인은 신용카드 발급과 관련하여 그 신용카드 연회비의 분의 을 초과하는 경제적 이익을 제공하거나 제공할 것을 100 10 조건…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-18 · 목록 자료
대구경북능금농업협동조합 제재공시
대구경북능금농업협동조합 대구경북지원 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-16 · 목록 자료
국민은행 제재공시
국민은행 일반은행검사국 ["기관경고", "과태료", "견책"] [] 4. 가. 특정금전신탁 홍보금지 위반 □ 신탁업자는 특정금전신탁의 특정한 상품에 대해서 정보통신망을 이용하는 등의 방법으로 불특정다수의 투자자에게 홍보하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ◦ ㈜국민은행의 개 영업점에서는 4 기간 중 회에 2016. 8. 30. ~ 2018. 6. 7. 46 걸쳐 문자메세지를 발송 건 하는 방법으로…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-16 · 목록 자료
신한은행 제재공시
신한은행 일반은행검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] [] 4. 가. 특정금전신탁 홍보금지 위반 □ 신탁업자는 특정금전신탁의 특정한 상품에 대해서 정보통신망을 이용하는 등의 방법으로 불특정다수의 투자자에게 홍보하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ◦ ㈜신한은행의 개 영업점에서는 107 기간 중 2016. 5. 3. ~ 2018. 6. 29. 회에 걸쳐 문자메세지를 발송 건 하는 방법으로…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
주식회사피닉스투자자문 제재공시
주식회사피닉스투자자문 자산운용검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
DB손해보험주식회사 제재공시
DB손해보험주식회사 손해보험검사국 ["과징금", "과태료"] [] 가 개인신용정보 활용에 대한 동의절차 부적정 . ◦ 신용정보회사등은 개인신용정보의 활용 등과 관련하여 선택적 동의사항의 동의를 받을 때에는 정보제공에 동의하지 아니할 수 있다는 사실을 고지 하여야 하는데도 * , * 필수적 동의사항과 그 밖의 선택적 동의사항을 구분하여 설명한 후 각각 동의를 받아야 하며, 선택적 동의사항은…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
주식회사KB손해보험 제재공시
주식회사KB손해보험 손해보험검사국 ["과징금"] [] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 보험계약의 부당 승환 . ( ) ◦ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 보험계약자 또는 피보험자로 하여금 새로운 보험계약을 청약하게 함으로써 기존보험계약을 부당하게 소멸시키거나 그 밖에 부당하게 보험계약을 청약하게 하거나 이러한 것을 권유하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 ㈜케이비손해…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
현대해상화재보험주식회사 제재공시
현대해상화재보험주식회사 손해보험검사국 ["과징금"] [] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 보험계약의 부당 승환 . ( ) ◦ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 보험계약자 또는 피보험자로 하여금 새로운 보험계약을 청약하게 함으로써 기존보험계약을 부당하게 소멸시키거나 그 밖에 부당하게 보험계약을 청약하게 하거나 이러한 것을 권유하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 현대해상…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
흥국화재해상보험주식회사 제재공시
흥국화재해상보험주식회사 손해보험검사국 ["과징금"] [] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 보험계약의 부당 승환 . ( ) ◦ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 보험계약자 또는 피보험자로 하여금 새로운 보험계약을 청약하게 함으로써 기존보험계약을 부당하게 소멸시키거나 그 밖에 부당하게 보험계약을 청약하게 하거나 이러한 것을 권유하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 흥국화재…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-11 · 목록 자료
디비엠앤에스(주) 제재공시
디비엠앤에스(주) 보험영업검사실 ["기관주의", "과태료", "주의"] [] (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 ① 보험상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나 그 내용의 중요한 사항을 알리지 않은 행위 보험업법｣ 제 조 제 항 제 호에 따르면 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 97 1 1 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자나 피보험자에게 보험상품의 내용을 사실과 다르게…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-06 · 목록 자료
웰컴저축은행 제재공시
웰컴저축은행 저축은행검사국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙"] 가. 문책사항 (1) 임원해임 보고의무 미이행 금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 금융회사는 임원을 해 ｢ 7 임한 경우에는 해임일로부터 영업일 이내에 그 사실을 금융감독원장에게 보고하여야 7 하는데도 ,…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-06 · 목록 자료
참저축은행 제재공시
참저축은행 저축은행검사국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "직무정지", "주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 (2013.8.13. 개정되기 전의 것", "상호저축은행법 시행령 (2016.7.28. 개정되기 전의 것", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행업감독규정", "상호저축은행업감독규정 (2016.7.28. 개정되기 전의 것"] 가. 문책사항 (1) 대주주 등에 대한 불법 신용공여…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-05 · 목록 자료
모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 제재공시
모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 금융투자검사국 ["기관주의", "주의"] [] 가. 정보교류금지 의무 및 금융거래의 비밀보장 의무 위반 □ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 투자자의 금융투자 상품 매매 등에 관한 정보를 계열회사 등에 제공하여서는 아니되고 , 거래 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 금융거래의 내용에 대한 정보를 타인에게 제공해서는 아니 되는데도 ◦ 모간스탠리증권…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-05 · 목록 자료
모간스탠리은행 제재공시
모간스탠리은행 특수은행검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 목록 자료
IBK투자증권 제재공시
IBK투자증권 금융투자검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 신탁재산 집합주문 처리 절차 위반 □ 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로 운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용 하여서는 아니 되며 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 , 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 경우에는 신탁 재산별로…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 목록 자료
교보증권(주) 제재공시
교보증권(주) 금융투자검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 신탁재산 집합주문 처리 절차 위반 □ 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로 운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용 하여서는 아니 되며 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 , 투자대상자…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 목록 자료
삼성증권(주) 제재공시
삼성증권(주) 금융투자검사국 ["과징금", "과태료"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 신탁재산 집합주문 처리절차 위반 □ 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로 운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용 하여서는 아니 되며 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 , 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 경우에는 신탁 재산별로 미리 정하여진…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 목록 자료
주식회사KB손해보험 제재공시
주식회사KB손해보험 손해보험검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-26 · 목록 자료
수협은행 제재공시
수협은행 IT·핀테크전략국 ["과태료"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 1) 공개용 웹서버 관리대책 불철저 금융회사는 공개용 웹서버의 안전한 관리를 위하여 내부통신망과 외부통 신망 사이의 독립된 통신망 이하 구간 내에 이용자정보 등 주요 정보를 ( “DMZ ”) 저장 및 관리하지 아니하여야 하고 거래로그를 관리하기 위한 예외적인 경우에 , 는…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗