금감원 제재공시 아카이브

금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-09 · 목록 자료

유진저축은행 제재공시

유진저축은행 자금세탁방지실 ["주의"] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-09 · 목록 자료

우리카드 자금세탁방지실 [] [] 가 고객 확인의무 위반 . (1) 비영리법인 및 단체 고객에 대한 설립목적 미확인 □ 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 제 항 제 호 가목 및 5 2 1 1 동법 시행령 제 조의 에 의하면 금융회사는 비영리법인 및 단체인 고객이 계좌를 10 4 신규로 개설하는 경우 해당 고객의 실지명의 설립목적 주된 사무소의 소재지 등을 ,…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-08 · 목록 자료

(주)엘자산관리본부 제재공시

(주)엘자산관리본부 보험영업검사실 ["기관주의", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "주의"] ["보험업법시행령", "보험업법"] 가. 문책사항 (1) 모집광고 관련 준수사항 위반 보험업법｣ 제 조의 제 항 및 ｢보험업법시행령｣ 제 조의 제 항에 따르면 ｢ 95 4 4 42 4 4 보험대리점은 보험상품 광고에 대하여 사전에 해당 보험회사 준법감시인의 확인을 받아야 하는데도 엘자산관리본부 보…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-06 · 목록 자료

광안 제재공시

광안 부산울산지원 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 목록 자료

제이피모건체이스 제재공시

제이피모건체이스 특수은행검사국 [] [] 가 자율처리 필요사항 . 금융투자상품 매매호가 사전협의 (1) □ 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 71 7 , 68 5 제 호 및 금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업자 14 4-20 1 1 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자 중개업자와 사…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 목록 자료

도이치은행 제재공시

도이치은행 특수은행검사국 ["기관주의", "주의"] [] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . (1) 금융투자상품 매매호가 사전협의 □ 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 71 7 , 68 5 제 호 및 금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업자 14 4-20 1 1 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 목록 자료

홍콩상하이은행 제재공시

홍콩상하이은행 특수은행검사국 ["기관주의", "감봉", "주의"] [] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . (1) 금융투자상품 매매호가 사전협의 □ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 71 7 , 68 5 14 및 금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 및 제 호 등에 의하면 투자매매 4-20 1 1 2 업자 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 목록 자료

파리바은행 제재공시

파리바은행 특수은행검사국 ["기관주의", "감봉", "주의"] [] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . (1) 금융투자상품 매매호가 사전협의 □ 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 71 7 , 68 5 제 호 및 금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업자 14 4-20 1 1 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 목록 자료

양주축협 제재공시

양주축협 상호금융검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 목록 자료

순천농협 제재공시

순천농협 상호금융검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 목록 자료

북서울농협 제재공시

북서울농협 상호금융검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 목록 자료

송파농협 제재공시

송파농협 상호금융검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 목록 자료

에프앤자산평가 제재공시

에프앤자산평가 자산운용검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-27 · 목록 자료

하나은행 제재공시

하나은행 일반은행검사국 ["기관경고", "과태료", "견책"] [] 가. 적합성 원칙 등 위반 □ 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담 질문 등을 통하여 일반 · 투자자의 투자목적 재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악하고 일반투자자로부터 서명 · , , 기명날인 녹취 등의 방법으로 확인을 받아 이를 유지 관리하여야 하는데도 , , ◦ 미아사거리지점 등 개 영업점에서는…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-26 · 목록 자료