금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제16호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제17호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제18호 『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제19호 『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제20호 『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 6건을 일괄 상정하여 금융감독원 금…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제6호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제7호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』이상 6건을 일괄 상정하고 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함. ▷ 제 3호 안건 관련 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 당사 입장에서 녹취의무 위반에 해당하는지 여부 와 위반의 동기 및 결과가 적정하게 평가되었는지 여부에 대한 의문이 있어…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 안 건 명 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의적 경고 상당 명 ( ) 1 4. 제재대상사실…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-05-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 신규출시 상품에 대한 심사 절차 강화 신상품의 판매 여부 결정 시, ’상품위원회‘의 심의를 거치도록 하고 있으나, 새로운 투자구조*의 상품이라도 투자대상자산･운용전략 등이 기존 상품과 유사하면 신상품으로 분류…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-15 · 대상기관명 일치
개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권 주식회사 2. 조치일 : 2024. 10. 15. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 모니터링 체계 미흡 회사는 의심스러운 거래 등을 추출하기 위해 거래 모니터링 체계를 운영 하고 있으나 다음과 같이 미흡한 점이 있다. ㈎ 회사는 내규 ｢자금세탁방지 업무매뉴얼｣에 따라 72개의 의심스러운…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권 2. 조치일 : 2023. 11. 9. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㈎ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규「위험관리기준시행세칙」에 따르면 증권사는 자금의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-12-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 12. 1. 3. 제재조치내용 * 제재대상 제재내용 ◦ 기관주의 ** 기관 ◦ 과징금 부과 백만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-01 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2022. 12. 1. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 10건 / ◦ 개선사항 16건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 사내 정보교류차단 예외승인 업무절차 강화 □ 삼성증권㈜ 내규 ｢xxxxxx지침｣ 제x-x조에 따르면, 사내 정보교류 차단 예외승인은 정보를 제공할 상당한 이유가 있고, 제공하는 정보를 업무상 필…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-11 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 9. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. ELS 관련 리스크관리체계 강화 □ ELS의 헤지운용의 잠재리스크를 관리하기 위하여 부서별로 민감도, 손실, VaR 등 다양한 한도를 설정하였음에도 특정 행사가격 구간, 만기 등의 쏠림…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 삼성증권(주) 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 비록 유관기관제비용 제외라는 문구…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 12. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (912.5 ) 직원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2019. 12. 4. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기관 | ◦ 경영유의사항 (2건) / ◦ 개선사항 (3건) 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 신탁계약 협의보수 적용 기준 보완 및 준수 강화 □ ‘신탁상품 보수 가이드라인’에 상품별 신탁보수 책정 시 할인 폭에 따라 전결권자를 달리 정하도록 ‘상품 보수율 조정 프로세스’를 마련…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-09-30 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 9. 30. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 임 원 | 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금사업자의 책무위반(특별이익 제공) 「근로자퇴직급여 보장법」제33조 제4항 및 동 법 시행령 제3…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 9. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 운용현황의 통지 관련 업무처리 미흡 삼성증권㈜(이하 “회사”라 함)의 현행 확정기여형 퇴직연금제도(이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 삼성증권㈜은 해외주식 AA.N…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 삼성증권㈜은 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받아 자동으로 매도금지되도록 조치하고 있으나, 효력발생일, 권리 수량…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(32백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 4. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융거래의 비밀보장 의무 위반 □ 금융회사에 종사하는 자는 명의인의 서면상 요구나 동의를 받지 아니하고는 그 거래정보등을 타인에게 제공하거나 누설하여서는 아니 되는데도 ◦삼성증권㈜…
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