금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…결함 □ 의결안건 제382호『금융투자업 인가 심사 재개안』을 상정하여 금융감독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함 ※ 삼성증권㈜의 단기금융업무 인가 심사 재개를 검토하는 내용 - 7 - ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제383호『삼성증권㈜의 단기금융업무 인가안』을 상정하여 금융감독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함 ※ 삼성증권㈜의 단기금융업무 인가를 승인하는…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-05 · 본문 언급
…결과 조치안 ㈜ 삼성증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 보고안건 건 (1 ) □ 안 건 명 보안목적의 AI ‧ 활용을 위한 망분리 규제 완화 회차 테스트 방안 SaaS 2
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-30 · 본문 언급
…설명함. - 7 - ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제241호『삼성증권㈜의 단기금융업무 인가안』을 상정하고 금융감독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제242호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 본문 언급
…한편, 동법 제33조 제2항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고, 삼성증권㈜의 ｢확정기여형 퇴직연금 운용관리계약서｣ 제8조 제7항에 따르면 회사는 가입자가 법령에서 정한 적립금 운용방법 및 투자 한도를 위반하여 운용지시하는 경우 이를 거절하고 운용지시자에게 위반사실 및 시정에 필요한 조치를 즉시 통보하도록 규정하고 있다. 하지만 한국투자증권㈜는 2022. 9. 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 29. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 과태료 80.6백만원 임원 해당사항 없음 직원 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 29. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 개선사항 6건 임원 | 해당사항 없음 직원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 현물이전 운영방식 및 가입자 안내 개선 확정기여형 가입자가 동일 퇴직연금사업자의 개인형 퇴직연금제도로 퇴직 급여를 수령‧유지하고자 하는 경우 퇴직연금사업자는 확정기여형 계좌의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2026. 10. 28. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 기관경고 기관 ◦ 과징금 43.16억원 ◦ 과태료 40.38억원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 28. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 임원 | ◦ 해당사항 없음 직원 등 | ◦ 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 내부통제 관련 문서관리체계 개선 □ 삼성증권㈜ 내규 ｢문서관리규정｣에 따르면, 문서는 전자문서시스템(Anyflow)을 통해 전자 문서로 작성하는 것…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…년도 제7차 증권선물위원회 정례회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. 2) 안건 심의 □ 의결안건 제117호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 그동안 저희 삼성증권㈜은 소비자보호와 시장신뢰를 최우선 경영가치로 삼아왔음. 그럼에도 저희의 노력이 부족 해서 불완전판매와 관련한 금…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…보고 □ 2026년도 제8차 증권선물위원회 정례회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. □ 의결안건 제117호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 재상정함. ㅇ (위원) 양정표 관련되어서 불초청권유는 피해규모를 ‘중’으로 둔 이유는 무엇인지? 왜냐하면 앞의 것을 ‘하’로 감경한 이유가 피해규모가 투자손익에 영향을 안 줬다고 조치안에 되어 있기는 한데, 그 차이가 생긴 것을 설명 부탁드림. ㅇ…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…결안건 제374호『 삼 성 증 권 ㈜ 에 대 한 수 시 검 사 결 과 조 치 안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 삼성증권㈜ 및 소속 임직원을 자본시장법, 금융소비자보호법, 지배구조법 등 위반으로 제재(영업 일부정지, 과징금, 과태료, 면직 상당의 신분제재)하는 내용 ㅇ (위원) 다른 의견이 없으시면 제366호 안건과 관련하여 삼성 증권㈜에 대한 조치를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-09-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 9. 15. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자보호를 고려한 KPI설정 및 운영의 실효성 확보 증권사의 KPI 설정 시 실적 위주의 성과 평가 외에도 금융소비자보호 지표 등을 고려하고 해당…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…투자 110111-1785538 국내 삼성 삼성에스알에이자산운용 110111-5004322 국내 삼성 삼성생명금융서비스 110111-5714533 국내 삼성 삼성화재금융서비스보험대리점 110111-6002424 국내 삼성 삼성화재서비스손해사정 110111-1237703 국내 삼성 삼성액티브자산운용 110111-6277382 국내 삼성 삼성생명서비…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-10 · 본문 언급
…소 유가증권시장 코스닥시장 업무규정 일부개정규정 승인안 · 금융투자업규정 일부개정고시안 금융투자업 인가 심사 재개안 삼성증권 의 단기금융업무 인가안 ㈜ 넥스트레이드 의 가칭 넥스체인지 에 대한 출자승인안 ( ) ㈜ ㈜ 키움증권 와 교보생명보험 의 케이디엑스에 대한 출자승인안 ㈜ ㈜ ㈜ 비엔케이투자증권에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 다올투자증권 에 대한 수시검사 결과…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-12 · 본문 언급
…자) 알겠음. ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 - 5 - □ 의결안건 제264호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 삼성증권㈜을 자기주식 매매금지 의무 위반으로 조치(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제265호『KB증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…공매도 규제 위반 조치안』을 상정하고 금융감독원 공매도특별조사 단장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 자조심 수정안에 동의하고, 본 사안과 유사한 행태의 거래라면 다 공매도에서 예외로 보겠다는 취지인 것인지? ㅇ (위원) 정정매매인 경우에는 무조건 공매도 규제 위반이 아니냐는 질문에 대해서 그런 것은 아님. 실제로 고객이 원하지도 않고 고객이 동의해 주지도 않은 것을…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-18 · 본문 언급
…규정 일부개정고시안 금융기관검사및제재에관한규정 일부개정규정안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜의 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 출자승인안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 인카금융서비스㈜ 보험대리점에 대한 정기검사 결과 조치안 한화라이프랩(주) 보험대리점에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜아너스금융서비스 보험대리점에 대한 수시검사 결과 조치안 KB라이프생명보험㈜ 정기검사에 대한 정기검사 결과 조치…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-11 · 본문 언급
…OOO㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 한국투자증권㈜ 및 삼성증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 다올투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 Morgan Stanley & Co. International PLC의 공매도 규제 위반 조치안 B.Metzler Seel Sohn & Co. AG의 공매도 규제 위반 조치안 □보고안건 2건 안 건 명 OOOOOOOOOO OOOOOOO OOOO OO OO OOO OO O…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 4. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 공모 회사채 발행주관 · 운용 업무 관련 업무매뉴얼 정비 및 기록유지 ‧ 보관 업무 개선 증권사는 공모 회사채 발행주관 ‧ 운용 업무 수행과정에서 투자자와의 이해상충 방지, 부서별 업무수행의 독립성 확보 및 정보교류차단을…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-26 · 본문 언급
…에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 2025년도 하반기 위탁업무 처리결과 보고 OOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO OOOOOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO 정안회계법인의 중요한 감사절차 위반에 대한 위탁감리결과 보고 OOO OOOO OO OOO…
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