삼성증권(주) 금감원 제재공시 · 2025-06-05

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 삼성증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의적 경고 상당 명 ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수

금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대하여는 해당 업무의 투자성과 그 존속 기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 위반유형 ① 이연비율 위반

100 40 ( : )

이연기간을 년 이상으로 하여 위반유형 ② 이연기간 위반 미리 정해진 산정방식에

3 ( : )

따라 성과보수를 이연하여 지급하여야 하고 성과보수를 이연 지급할 경우에는 이연 ,

기간 중 초기에 지급되는 부분이 기간별 균등배분한 수준보다 크지 않도록 하여야 한다 위반유형 ③ 초기지급수준 위반

( : ).

삼성증권㈜은 금융투자업무담당자에 대한 년도분 성과보수 지급과 관련하여 2018~2022

당해연도 성과보수 총액을 기준으로 금융투자업무담당자에 대하여 성과보수를 지급하여 성과보수 총액이 억원 초과 억원 이하인 부동산 관련 금융투자업무담당자

1 2 PF

55 명에 대해서는 성과보수 이연지급기간을 년 내지 년으로 하여 지배구조법에서 정한

1 2

성과보수 최소 이연지급기간인 년을 준수하지 아니한 사실이 있고 위반유형 ② 이연

3 ( :

기간 위반 ),

그 중 성과보수 총액이 억원 이하인 명에 대해서는 당해연도분으로 성과보수

1.6 37

1억원을 일시 지급하여 비율로 이연 지급하게 하는 등 지배구조법에서

4.8%~37.5%

정한 성과보수 최소 이연지급비율인 분의 을 준수하지 아니한 사실이 있다 위반

100 40 (

유형 ① 이연비율 위반

: ).

또한 성과보수 총액이 억원 초과 억원 미만인 부동산 관련 금융투자업무

, 2 2.5 PF

담당자 명에 대한 성과보수를 년간 이연하여 지급하면서 성과보수 이연기간 중 초기

7 3

차년도분 에 지급되는 부분이 기간별 균등배분한 수준보다 크지 않도록 한 법규를

(1 )

위반한 사실이 있다 위반유형 ③ 초기지급수준 위반

( : ).

< 관련 법규 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 22 3

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 제 호 17 3 2 , 3

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조 제 항 제 호 9 3 1