금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-07-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 조치일 : 2018. 7. 27. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 경영유의 2건, 개선 2건 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 경영유의 2건, 개선 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 운영위험 관리업무 강화 ｢운영위험관리준칙｣ 제9조에 의하면, 각 단위부서의 장은 소속부서에서 발생 가능한 운영위험 목록을 작성·유지해야할 뿐만 아니라…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-26 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦◦ 업무의 일부[신규 투자자에 대한 지분증권 투자중개업] 정지 월 과태료 부과 백만원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC)의 사용자 부담…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-16 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 미금역WM지점 2. 제재조치일 : 2018. 5. 16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료(40백만원) 부과 직원 | 자율처리필요사항 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 특정금전신탁 홍보금지 위반 □ ｢자본시장법｣ 제108조 제9호, ｢동법 시행령｣ 제108조 제3항 제10호, ｢금융투자업규정｣ 제4…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 삼성증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2018. 1. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과 (30…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공시 경영유의사항·개선사항 공시 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의 : 4건, 개선 : 7건 제재대상 제재내용 기관 경영유의 : 4건, 개선 : 7건 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 경영위원회 업무의 이사회 보고 철저 필요 □ 경영위원회 결의사항 중 중요사항은 이사회 보고를 의무화하고 있으나 일…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 삼성증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공 받는 경우 일부직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-03 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선사항 : 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 파생결합증권 한도초과 관련 규정 및 업무절차 개선 □ 국내지수와는 운용시간대가 다른 해외지수형 ELS도 국내지수와 동일한 기간 내에 한도초과 사실을 보고토록 하고 있어 일부 지연보고가 발생한 사실이 있고, 리스크…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 임 원 주의 명 조치생략 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-25 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건, 개선사항 : 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 소관부서간 합의사항 변경시 내부통제 강화 □ ◇◇◇◇◇실은 2015. 12. 31. △△△△팀과 ◍◍◍◍◍◍◍팀의 합의결재를 거쳐 글로벌 자산을 대상으로 한 「◈◈ ▣▣ 캠페인」(이하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 1. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 삼성타운지점 | 직 원 | 자율처리 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자권유대행업무 관련 내부통제 불철저 □ 금융투자협회의「투자권유대행기준 표준안」에 의하면 회사가 투자권유대행인에게 별도 공간을 제공할 경우 해당 공간에서는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 견책 : 2명, 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) : 1명, 직 원 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 4. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 삼성증권㈜ | 기관주의, 과태료 50백만원 부과 직 원 | 감봉 : 1명, 견책 1명, 주의 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 동일 기업집단 소속 집합투자업자와의 CP 부당매매 □ ｢자본시장법｣ 제71조(불건전 영업행위의 금지) 제7호, ｢자본시장법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
…공개 1. 금융회사명 삼성증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과4,120…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
삼성증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (삼성증권) 1. 금융회사명 : 삼성증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 37.5백만원 부과 직 원 | 견책 : 2명, 주의 : 4명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-02-04 · 대상기관명 일치
삼성증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-11-16 · 대상기관명 일치
(주)삼성증권 금융서비스개선국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-05 · 대상기관명 일치
(주)삼성증권 금융투자검사국 [] []
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