금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-11-01 · 본문 언급
…유동성리스크 관리를 강화할 필요가 있음 (20) 여신․대체투자 심사 및 사후관리 강화 ◯ 가 자산운용회사 선정을 위한 평가기준 관리 강화 내규 ｢자금운용규정｣에 의하면 자산운용회사를 통해 대체투자자산에 투자하는 경우 자산운용회사 선정을 위한 정량평가와 정성평가를 포함한 평가표를 작성하여 자산운용회사 풀(Pool)을 구성하여야 하며, 평가의 구체적인 기준은 자금운용 위원회의 심의를 거쳐 사업대표이사가 내규 ｢…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-31 · 본문 언급
…의 실효성 강화 ◦ 내규 ｢ 사외이사 운영규정｣ 제12조에 따르면 사외이사의 활동내역을 기초로 공정한 평가를 실시하고, 2년 이상 재임하는 사외이사에 대해서는 필요한 경우 최소 2년에 1회 이상 외부 평가기관에 의한 평가를 실시하도록 되어 있으나 2년 이상 재임한 사외이사에 대하여 외부 평가기관에 의한 평가를 실시한 사례가 없고, 사외이사 평가항목 중 일부 계량지표*에 대하여 배점기준 등 세부 평가기준 없이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-28 · 본문 언급
…중요도가 고객의 자금세탁위험을 적정하게 반영하고 있는지에 대한 점검이 이루어지지 않았고 국가위험의 경우 내규에서 정한 평가요소에 대해 2019.◈월 이후 변동사항을 점검하거나 최신의 정보를 반영하지 않고 있어 고객의 위험도가 적정하게 평가되지 못할 우려가 있으므로 고객 위험평가모형의 평가요소 및 중요도에 대하여 적정성 여부를 주기적으로 점검하고, 최신의 정보를 반영하여 고객의 위험도가 적정하게 평가 될 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 본문 언급
…수행한 사실이 있음 - 1 - (가) 부적정한 평가모형 사용 및 평가의 독립성 유지의무 위반 회사의 업무준칙인 ｢가격평가업무준칙｣ 제7조 제1항에서는 금융투자상품 등의 가격평가시 적정한 가격평가체계(평가모형 등)를 유지하고, 동 체계에 따라 적정한 가격평가정보를 산정하여야 하며 평가자는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-29 · 본문 언급
…무규정｣ 제17조에 따라 감사담당임원은 매년 내부통제시스템에 대한 평가 보고서를 작성하여 감사위원회에 제출하고 있으나, 평가대상이 지주회사의 내부통제시스템으로 국한되어 자회사등을 포함하는 그룹 전체 내부통제시스템의 적정성을 평가하지 못하며, 이는 ｢ 금융지주회사법 시행령｣ 제11조 및 ｢ 지배구조감독규정｣ 제11조 등에 따른 지주회사의 내부통제 통할범위가 자회사등을 포괄하는 그룹전체인 점에 부합하지 아니하므로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-25 · 본문 언급
…가, 상호평가, 지원부서 평가의 3가지 방식으로 수행 ** 이사회 발언기록 등을 참고한 평가가 이루어지지 않았으므로 해당 기록 등을 참고하여 평가에 객관성을 기할 필요 *** 사외이사의 평가결과가 5점 만점 기준 4~5점임에도 불구하고, 모든 사외이사가 ‘전 부문에서 최고 수준을 득점’한 것으로 기재 앞으로는 사외이사 평가가 정확히 이루어지고, 평가결과의 신뢰성을 높일 수 있도록 사외이사 평가절차를 개선하고,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-18 · 본문 언급
…람 ㈏ 임원의 보수지급 관련 내부통제 미흡 표준규정 ｢지배구조 내부규범｣ 제34조에 따르면 임원에 대한 평가는 정량적인 평가와 정성적인 평가를 병행하고 그 평가결과를 임원의 임면, 보수지급 등에 활용하도록 규정하고 있는데, 2019.10.16.~검사착수일 현재까지 임원의 보수를 성과평가 등과 무관 하게 주주총회 또는 이사회가 의결*한대로 지급하고 있어, 주주와 임원을 겸임하는 경우 이해상충 발생 우려…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-17 · 본문 언급
…은 자문용역계약을 운영함에 있어 계약 체결 시 자문 기관 선정 기준, 자문보수 산정의 근거, 자문용역 결과물에 대한 평가 기준 등 자문수수료 지급의 적정성을 판단할 수 있는 기준을 마련하지 않고 있는 바 계약 상대방 선정 및 보수지급 기준을 마련하고, 자문용역에 대한 사 후관리를 철저히 하는 등 자문용역과 관련된 내부통제 절차를 강화하여 운영할 필요가 있음 (2) 일임재산 운용역 변경 절차 정비 필…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-16 · 본문 언급
…79 1 다 집합투자재산에 대한 평가의 공정성 확인의무 위반 . □ 집합투자재산을 보관ㆍ관리하는 신탁업자는 집합투자업자의 집합투 자재산에 대한 평가가 법령 및 집합투자재산평가기준에 따라 공정 하게 이루어졌는지 확인하여야 함에도 , ◦ ㈜하나은행…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-16 · 본문 언급
…하지 않았고, ◆◆◆◆◆◆◆◆◆에 대하여는 2018.××월경 신규 수탁 중단 후 2019.×월 동 운용사에 대한 평가ㆍ검토 등을 수행하지 않고, 신규 수탁을 재개한 사실이 있으므로, 향후에는 자산운용사에 대한 점검절차를 강화하고 이를 내규에 반영할 필요가 있음* * 2020.×월 신규 운용사에 대한 점검절차는 마련하였으나 2020.×.×. 현재까지 이를 내규에 미반영 (2) 신탁계약서에 대한 점검절차 강화…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-02 · 본문 언급
…고 있고, 감사대상 업무를 수행하는 ♧♧♧♧부장이 자체감사자 업무 성과에 대한 평가를 하고 있으며, 정보보호최고책임자(조직)는 자체감사업무 담당자가 부서 총괄 기획업무를 함께 수행하고 있고, 월별감사 및 기별감사는 정보보호 업무 실무를 담당하는 책임자가 업무를 수행하고 있으며, 자체감사 업무에 대한 보고통제 및 자체감사자에 대한 업무성과 평가에 감사대상 업무를 수행하는 소속 팀장 및 ♡♡♡♡부장을 포함토록…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-02-25 · 본문 언급
…* * 저축은행의 수익성 원칙 에 의거한 평가기준을 운영하고 있으며, 검사대상기간 ** (2016.3.20. ∼ 2021.3.19.) 기간 중 상호저축은행의 목표이익률과 연동된 상여금 *** 및 여신 영업·관리 수당 등 상호저축…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-29 · 본문 언급
…을 부도채권 등으로 분류하고 평가(상각)하여야 함에도 이를 누락한 사례가 발견되었는 바, 부실 발생시 적기에 적절한 평가가 이루어질 수 있도록 모니터링을 강화하고 집합투자재산평가위원회 개최, 부도채권 분류 및 평가 절차가 지연‧누락되지 않도록 관리방안을 마련하는 등 집합투자재산 평가 업무를 철저히 할 필요
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-20 · 본문 언급
…및 총 대출의 oo.o%에 해당하는 등 높은 비중을 차지하고 있어 차주의 신용위험 및 상환능력 등 신용리스크의 적절한 평가 및 분석을 통한 합리적인 여신심사시스템 및 금리체계 운영의 중요성이 매우 큰 상황인 바, ➀ 신용리스크의 효율적인 평가 및 관리를 위한 내규 ｢개인신용평가시스템(CSS) 운영·관리지침｣ 제4조에 의하면, 동 시스템을 통한 승인전략을 설정하거나 조정하는 경우에는 목표 승인률 및 목표 불량…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-14 · 본문 언급
…%, 총 대출의 oo.o%에 해당되는 등 높은 비중을 차지하고 있어 차주의 신용위험 및 상환능력 등 신용리스크의 적절한 평가 및 분석을 통한 합리적인 여신심사의 중요성이 매우 큰 상황임에도 2018.10월 신용평가사에 의뢰하여 개인신용평가시스템을 개발한 이후 검사착수일 현재까지 ① CSS모형의 안정성, 적합성 및 변별력 관리를 위한 데이터검증․모니터링 절차 및 보고체계가 마련되어 있지 않고, ② 모형의 설계에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-25 · 본문 언급
…외 운용사의 주주구성·재무상황·운용실적 등 정량적 요소를 통한 판단기준 및 해외 운용사의 리스크관리 조직에 대한 평가 체크리스트 작성 등의 객관적 요소를 반영하는 평가절차와 방법을 보완할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-07 · 본문 언급
…의 적정성 보완 필요 □㈜코람코자산운용은 투자대상 자산 평가와 관련하여 자산별 특성을 고려하여 시의성있고 적절한 평가가 이루어질 수 있도록 아래와 같이 평가업무절차를 보완할 필요가 있음 ◦전문투자형사모집합투자기구의 경우 편입한 부동산(부동산 관련자산)에 대해 수익자 전원의 동의를 얻는 경우 최초 취득가격으로 평가하고 재평가를 하지 않을 수 있도록 정하고 있는 바, 수익자 동의로 평가실시 여부를 결정할 경우 수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-21 · 본문 언급
…평가시 리스크 비용을 감안한 성과평가 지표를 마련하는 등 관련 업무를 합리적으로 개선하시기 바람 * 비정형 상품에 대한 평가시스템이 없음에도 불구하고 백투백 거래로 목표상환선도TRF 거래를 지속 확대 중 - 비정형 파생상품 거래량주이(백민S) : 2016년(0DD) ->2017년(000)->2018년(00D)->2019.3Q(000) (14) 금리리스크 위기상황분석 미흡 부산은행은 금리리스크 산출시 위기상황…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-06-15 · 본문 언급
…시가평가가 가능하지 않은 기타 신용등급이 없는 유가증권의 경우 취득원가 대비 공정· 고시가격에 의한 평가손실률을 기준으로 자산건전성을 분류하고 있으나 규정화가 미흡*하고, 자산건전성 분류 업무의 적정성을 정기적으로 점검·보고하는 체계가 없으므로 * 내규가 아닌 업무매뉴얼에 분류 근거 마련 시가평가가 가능한 유가증권 및 신용등급이 없는 유가증권에 대한 객관적인 자산건전성 분류기준을 마련·보완하고, 비시장성 지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-06-14 · 본문 언급
…부서가 개별 투자자산에 대해 1차 점검, 심사 부서가 2차 점검을 실시하고 있는데, 2차 점검시 1차 점검에 대한 평가 및 분석보다는 투자대상에 대한 리스크 분석 위주로 의견을 제시하여 실효성이 저하될 가능성이 있고, 관련 지침 상 사후점검 시기 및 1차 점검과 2차 점검의 의견이 다른 경우의 처리방안 등의 내부통제절차가 미비하므로, 향후 개별 자산 사후점검 시기 및 절차 등을 관련 내규에 반영하고, 위험관…
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