금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 대신증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 하나금융투자㈜는 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 미래에셋대우㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한국예탁결제원 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(7건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(7건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) 해외주식 권리정보의 실시간 통지체계 마련 □ 한국예탁결제원은 ‘14.1.1.～’18.8.10. 기간중 668건의 권리변동 정보를 해외보관기관으로부터 효력발생일 이전에 수령하…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 유진투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 삼성증권㈜은 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받아 자동으로 매도금지되도록 조치하고 있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 한국투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ NH투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 신한금융투자㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고 있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 본문 언급
…4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 유안타증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바, ◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음 (2) 권리정보 확인절차 강화 □ 한국예탁결제원이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-07-27 · 본문 언급
…서면결재한 후 전산상 승인하지 않아도 업무담당자가 입고 또는 입금기능을 실행하도록 관련 전산시스템이 설계되어 있고, 한국예탁결제원으로부터 입수된 배정내역과 삼성증권이 자체 산정한 배정내역의 일치여부를 전산시스템상 화면에서 육안으로 확인하여 처리하고 있어 업무담당자 또는 부서장의 정보 임의변경, 부주의 등으로 인해 배정업무에 오류가 발생할 가능성이 있으므로 서면결재와 별도로 담당 부서장의 전산승인 기능을 전산시…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국예탁결제원 2. 조치일 : 2018. 6. 27. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 업무지속성 확보방안 이행 강화 회사는 내규 「내부통제규정』에 따라 재해 등 긴급한 상황이 발생하더라도 업무가 중단되지 않도록 '업무연속성 계획'(BCP, Business Continuity Planning)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국예탁결제원 2. 제재조치일 : 2016. 11. 30. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 기 관 | 과태료(3,250만원) 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 전산실 내 단말기에 대한 물리적 망분리 불철저 ｢전자금융거래법｣ 제21조 제2항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제15조 제1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국예탁결제원 2. 제재조치일 : 2016. 9. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 정직 및 과태료 부과 : 1명 견책 및 과태료 부과 : 2명 주의 및 과태료 부과 : 1명 자율처리 필요사항 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 구 ｢증권거래법｣ 제178조 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국예탁결제원 2. 제재조치일 : 2016. 9. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 4건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 전자금융기반시설 취약점 분석·평가에 관한 사항 전자금융기반시설의 취약점 분석·평가를 연 1회 이상(홈페이지에 대해서는 6개월에 1회 이상…
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