미래에셋대우주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-07-11

개선사항 공개

개선사항 공개

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 11.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(3건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(3건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) CCF를 통한 자동화시스템 마련

□ 미래에셋대우㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바,

◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음

(2) 권리정보 확인절차 강화

□ 한국예탁결제원이 제공한 권리변동 정보에 효력발생일 등 중요정보가 누락된 경우가 발생할 가능성이 있는 바,

◦ 한국예탁결제원을 통해 수신한 권리정보에 중요정보가 누락된 경우 블룸버그 및 현지 증권회사 등을 통해 추가 확인하는 등 권리정보 확인절차를 강화할 필요가 있음

(3) 종목 관리 철저

□ 상장폐지된 종목의 종목심볼 관리가 제대로 이루어지지 않아 상장폐지된 종목과 동일한 종목심볼로 다른 종목이 재상장되었음에도 이를 확인하지 않고 잘못 주문한 사례가 발생한 사실이 있고, 매매주문시 국가코드와 종목심볼만으로 처리하고 있어 권리정보 변동 발생시 담당자 착오 등으로 인해 주문이 잘못 이루어질 가능성이 있으며, 고객 신규 매수종목의 경우 한국예탁결제원으로부터 권리정보가 수신되지 않아 권리변동에 대해 증권회사 차원의 관리가 필요함에도 신규 매수종목에 대한 관리가 제대로 이루어지지 못하고 있는 바,

◦ 주문오류 방지를 위해 회사 내부 종목 관리 및 매매주문시 종목심볼, ISIN코드, 국가코드 등의 정보를 종합 관리하는 등 종목 관리를 철저히 할 필요가 있고, 당일 매수체결 종목 중 신규 매수종목을 자동으로 적출할 수 있는 시스템을 마련하여 신규종목에 대한 권리변동 정보가 누락되지 않도록 개선하는 등 신규 매수종목에 대한 관리를 철저히 할 필요가 있음