금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-31 · 본문 언급
키움증권(주) 경영유의사항 등
…이, 발행사의 신용상태 등이 우량하지 않아 헤지를 위한 풋백옵션이 부여된 경우에는 내재된 리스크에 부합하는 투자 적정성 심의 절차를 마련하는 등 리스크 관리를 강화할 필요가 있음
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성심 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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- 증권선물위원회 의사록
- 3건
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-10 · 본문 언급
KB국민카드 경영유의사항 등
…등 재해복구전환훈련 절차를 개선하시기 바람 (11)고객정보 외부제공 업무 절차 불합리 외부업체에 정보제공시 자체 보안성심의 등 적정성 검토가 누락되지 않도록 관리하고 불필요한 제공항목을 최소화하며 보안파일서버 등 안전한 제공수단을 이용하도록 고객정보 외부제공 절차를 개선하시기 바람 (12)외부침입 및 내부정보유출 보안 모니터링 체계 미흡 정보보안사고 발생시 신속하게 대응 할 수 있도록 앞으로 외부침입 및 내부…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-08 · 본문 언급
주식회사KB손해보험 경영유의사항 등
…리 강화 회사는 자동차사고로 발생한 기타피해물의 복구를 외부업체에 위탁하는 업무를 처리하면서 외부업체에 대한 적격성 심사, 위탁업무의 처리 및 그 사후관리를 철저히 하는 등 보험업법에서 정하는 손해사정 관련 규정을 위반하는 일이 발생하지 않도록 유의할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-06 · 본문 언급
우리카드 경영유의사항 등
…1회 이상 고객정보조회의 적정성 점검을 받도록 하는 등 파견직원에 대 한 고객정보조회 업무의 적정성 심사 기준을 개선하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-09 · 본문 언급
국민은행 경영유의사항 등
…행의 손익에 큰 영향을 미칠 수 있으므로 신규여신은 원칙적으로 본부(심사역협의체 등) 차원에서 전체 사업장의 사업성 심사 및 승인을 실시하고, 이미 취급한 여신에 대해서도 본부차원에서 사업장 단위로 사후관리를 강화할 필요가 있음 (13) 자영업자 대출 리스크관리 강화 ◦ 은행은 2015년 자영업자 대출 위주의 영업전략으로 취급 여신규모가 크게 증가했고 2016년에도 우량차주 위주로 자영업자 대출 취급을 지속적…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-18 · 본문 언급
NH선물주식회사 제재공시
…용대상이 없는 등 실효성 없이 운영되고 있으며 전자금융거래에 사용되는 신규 시스템 개발 및 운영 시 필요한 자체 보안성심의 절차가 마련되어 있지 않는 등 IT부문 내규 관리가 미흡하므로 IT부문 내규를 합병 이후 업무 등이 반영되도록 IT부문 내규를 개정하는 한편 관련법규 준수 및 내규의 실효성이 확보될 수 있도록 내규를 주기적으로 검토하는 절차를 마련하는 등 IT부문 내규 관리를 개선하시기 바람…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-14 · 본문 언급
부산은행 제재공시
…점검 방법을 마련하여 운영하는 등 사전검토 절차를 강화할 필요가 있음 (3) 채권양도계약 운영 및 양도채권의 적격성 심사 강화 ▥▥▥에 대한 신용공여시 담보확보를 위해 ▥▥▥가 보유하고 있는 대출채권에 대하여 채권양도계약을 체결함에 있어 채권양도계약서에 양도채권 표시, 담보교체 시기, 담보교체 절차 등을 구체적으로 명시하지 않아 동 계약서에 의한 담보효력상 문제 발생 소지가 있고, 관련 양도채권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-19 · 본문 언급
한국수출입은행 제재공시
…감리 등으로 구분 실시하도록 되어 있고, 여신감리실무위원회는 여신회수대상기업 선정 및 사후관리, 신용평가등급 적정성 심의, 재무구조 불량기업 등에 대한 여신승인 사전 심의를 하도록 되어 있으나 2015년 상반기중 신용등급감리 대상 총 OOO건 중 신용등급을 재평가하도록 권고한 사례가 O건에 불과한 등 신용등급 상향조정의 적정성에 대한 감리가 미흡하고 여신승인감리의 경우 OOO건 모두에 대하여 적합한 것…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-12 · 본문 언급
롯데카드(주) 제재공시
…t) 및 패널티 계약 체결 등 보안솔루션 개발업체의 서비스수준 확보방안을 마련할 필요가 있음 (2) 보안성심의 기준 준수 통제 필요 앱카드 결제서비스를 개발·제공함에 있어 실물카드 인증을 통해 사용자 본인 임을 검증하는 등 금융감독원의 보안성 심의 내용과 대부분 동일하게 구현하였으나, □□□, ◯◯◯ 등 일부 기능을 심의된 내용과 다르게 구현한 사실이 있어 앱카드 결제서비스 이용 시 안…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-30 · 본문 언급
부산은행 제재공시
…성 및 회수가능성 등을 면밀히 검토하지 않았으며 은행 내규에서 여신심사시 운전자금 용도별 적정성 심사, 민감도 및 시나리오 분석, 기업가치 추정 분석 등을 실시하도록 하고 있는데도 이에 대해 분석하지 않는 등 여신심사를 소홀히 하였음 또한, 2014.6.18. 동 운전자금대출(211.4억원)에 대한 담보 해지를 승인하면서 최근 차주사의 매출액 감소세, 차입금 증가 등으로 차주사에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-20 · 본문 언급
삼성카드주식회사 제재공시
…독규정시행세칙｣ 제3조에 의하면 금융회사가 신규 전자금융업무를 수행하는 경우에는 사업계획단계에서 금융감독원장에게 보안성심의를 요청한 후 승인받은 사항을 준수하여야 하는데도 금융감독원에서 승인받은 내용과 다르게 이용자 본인확인 절차를 ◈단계에서 ◈단계로 변경하여 앱카드 결제서비스를 제공하였으며 스마트폰용 앱카드 프로그램 설치 및 등록시 스미싱에 의해 발생 가능한 결제사기 방식을 충분히…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-17 · 본문 언급
농협은행주식회사 제재공시
…최초 구매위탁 여부 및 ◇◇전자와의 구매계약 체결 여부를 확인하지 않 는 등 본건 매출채권 유동화방식 사업구조의 실재성 심사를 소홀히 하였음 ④ 여신․투자금융업무방법서 제 편 제 장 제 편 제 장 별표 등에 의하면 1 1 , 4 1 , < 4> 여신거래 자격의 적법성과 차입관련 법률행위의 적법성을 유지하여 법률행위의 원인무효…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-16 · 본문 언급
주식회사 하나금융지주 제재공시
…대한 적정성 평가 및 사후관리를 강화하고, 업무추진비 지급근거 및 해외출장 등에 대한 업무관련성 심의절차를 명시하여 고문 및 자문위원 제도의 투명성 및 실효성을 제고할 것이 요망됨 (6) 기부금 관련 내부통제 장치 마련 하나지주는 기부금 집행과 관련하여 연간 총액한도를 설정하지 않고 기부금 집행에 관한 별도의 내부기준이나 심의절차 없이 「직무전결규정」에 따라 처리함에 따라 기…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-30 · 본문 언급
효성에프엠에스㈜ 제재공시
…는 등 구축 진행 중 이번 검사착수일(20◇◇.◇.◇.) 현재까지 세부적인 구축계획이 확정되지 않고 보안성 심의 절차도 진행되지 않고 있으므로 재해복구시스템 구축이 원활히 추진될 수 있도록 조속한 시일 내에 구축계획을 확정 및 보안성 심의 절차 진행하시기 바람 나. 주의 사항 (1) 민원처리 업무 불철저 ｢전자금융거래법｣ 제21조(안전성의 확보 의무)에 의하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-27 · 본문 언급
한국산업은행 제재공시
…2009.5.12. 신용위원회가 ▩▩▩▩㈜에 대하여 운영자금 4,500억원(3,000억원 증액)의 연간 사전한도를 승인하면서 증액분 3,000억원 중 1,500억원에 대하여는 ◍◍은행 RG발급 선박에 대한 자금지원으로 자금용도를 제한하고, 대상 선박의 인도잔금 등은 은행이 관리하도록 승인조건을 부여하였고, 이에 따라 ◇◇◇◇실은 2009.6.5. ▩▩▩▩㈜에 대출금 2,000억원을 신규지급하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-02 · 본문 언급
전북은행 제재공시
…회 승인)과 관련하여 골프회원권담보대출의 연대보증인 골프장 운영회사의 자본확충 상태 등에 대한 재무건전성 심사, 사업 타당성 및 골프회원권 분양가격 평가를 제대로 이행하지 않는 등 다음과 같이 여신심사를 소홀히 하여 2006.7.21.～2010.9.30. 기간중 차주 ●●● 등 165명에 대하여 총 188건, 618억원의 골프회원권담보대출을 취급하였으나, 이중 107건, 443억원(2012년말 잔…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-06-14 · 본문 언급
그린손해보험주식회사 제재공시
…손해사정법인에 다수의 보험가입 계약자에 대한 계약유지 적정성 심사업무를 위탁함에 있어 보험계약자를 종용하여 보험계약 해지동의서를 징구하는 등 보험계약자의 피해가 우려됨에도 이에 대한 방지방안을 마련하지 아니하고 동 업무를 제3자에게 위탁*한 결과 * 2011.4.27. ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜, □□□□㈜, ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ ㈜ 등 3개 손해사정법인(업무수행직원은 회사별 2명으로 총 6명)에 보험계약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-03-31 · 대상기관명 일치
성심 제재공시
1. 금융기관명 : (충북)성심신용협동조합 2. 제재조치일 : 2010. 3. 31. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임 원 | 문책경고 : 1명 직 원 | 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 동일인대출한도 초과 취급 □ ｢신용협동조합법｣ 제42조, ｢신용협동조합법시행령｣ 제16조의4 및 ｢상호금융업감독규정｣ 제6조에 의하면 조합은 자기자본의 100분의20…
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