금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-03-05 · 본문 언급
현대카드㈜ 제재공시
…업소○○지점 소속 모집인 ○○○는 2019.1.19. 1 건의 타사 삼성카드 ( ) 카드회원을 모집하였음 (6) ○○영업소○○지점 소속 모집인 ○○○는 신용카드 평균 연회비 2018.10.23. 만원 의 를 초과하는 현금 만원을 제공하는 조건으로 건의 신용 (1 )…
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삼성카드 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-01-04 · 대상기관명 일치
삼성카드㈜ 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성카드(주) 2. 제재조치일 : 2021.1.4. 3. 제재내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 위험평가업무 운영 미흡 금융정보분석원 위험평가시스템에 위험평가지표 자료를 전산으로 입력하는 과정에서 입력자료에 대한 정확성 검증이 미흡하고, 위험평가시스템 입력자료를 바탕 으로 회사의 자금세탁위험 평가를 실시하지 않아 자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-10 · 대상기관명 일치
삼성카드㈜ 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 12. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 83명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조의5 등에 따르면 신용카드 모집인은 소속된 신용카드업자 외의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-10 · 본문 언급
㈜우리카드 제재공시
…데카드 등)카드회원을 모집하였음 (9) ○○지점 소속 모집인 ○○○는 2017.10.25. 1건의 타사(삼성카드 등)카드회원을 모집하였음 (10) ○○지점 소속 모집인 이은자는 2017.6.15. 1건의 타사(신한카드 등)카드회원을 모집하였음 (11) ○○지점 소속 모집인 ○○○은 2017.6.27. 1건의 타사(KB국민카드 등)카드회원을 모집하였음 (12)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-10 · 본문 언급
신한카드㈜ 제재공시
…드회원을 모집(총 2건)하였음 (3) ○○지점 소속 모집인 ○○○은 2018.1.31. 총 2건의 타사(삼성카드, 롯데카드)카드회원을 모집하였음 (4) ○○지점 소속 모집인 ○○○은 2017.6.14. 1건의 타사(우리카드)카드회원을 모집하였고, 신용카드 평균연회비(1만원)의 10%를 초과하는 현금 7만원을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드회원을 모집하였음 (5) ○○지점…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-10 · 본문 언급
롯데카드㈜ 제재공시
…우리카드)카드회원을 모집하였음 (16) ○○지점 소속 모집인 ○○○는 2017.12.30. 1건의 타사(삼성카드)카드회원을 모집하였음 (17) ○○○지점 소속 모집인 ○○○은 2017.10.29. 1건의 타사(우리카드)카드회원을 모집하였음 (18) ○○지점 소속 모집인 ○○○은 2017.8.4. 1건의 타사(신한카드)카드회원을 모집하였음 (19) ○○○지점 소…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-02-04 · 대상기관명 일치
삼성카드 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 02. 04. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 127명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5, 제24조의2 및 동법 시행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-05 · 대상기관명 일치
삼성카드 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 조치일 : 2019. 6. 5. 3. 조치내용 [표] 대상 | 내 용 기 관 | 과태료 부과 2,700만원 직 원 | 퇴직자 위법·부당사항(주의상당) 1명 [/표] 4. 조치대상사실 가. 문책사항 (1) 상거래관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제20조의2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-12-27 · 대상기관명 일치
삼성카드 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 12. 27. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 2건, 과태료 부과 300만원, 기관주의 1건 임 원 | 주의 3명 직 원 | 해당사항 없음 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 약관신고 관련 내부통제 강화 약관에 기재된 부…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-11-20 · 대상기관명 일치
삼성카드 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 조치일 : 2018. 11. 20. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의 2건, 개선 6건 대상 내 용 기관 경영유의 2건, 개선 6건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회 및 이사회내 위원회 운영 투명성 제고 ㉮ 이사회 및 이사회내 위원회 의사록 기록 관리 강화 ｢상법｣ 및 내부규정에 따라 이사회 및 이사회내…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-10-04 · 대상기관명 일치
삼성카드 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2018.10.4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | - 임 원 | - 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 자금세탁방지업무 과정에서 아래와 같은 위법․부당한 사실이 확인되었으므로 관련 직원의 책임소재를 규명하여 합당한 조치를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-10-04 · 대상기관명 일치
삼성카드 경영유의사항 등
제재내용 공개안 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2018.10.4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선 5건 임 원 - 직 원 - 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선 5건 임 원 - 직 원 - 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 독립적 감사업무의 실효성 및 전문성 강화 내규 ｢자금세탁방지 업무규정｣에 따라 감사위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-28 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성카드(주) 대구지역단 2. 제재조치일 : 2018. 3. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 모집인 | 과태료 1,000만원 부과 건의 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ 신용카드 회원을 모집하는 자는 신용카드 발급과 관련하여 그 신용카드 연회비의 10%…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-16 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 1. 금융기관명 : 삼성카드주식회사 2. 제재조치일 : 2018. 1. 16. 3. 제재조치내용 제재 대상 | 제재 내용 기 관 | • 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 보험모집업무 위탁시 법률리스크 관리 강화 삼성카드주식회사의 업무 위ㆍ수탁 관리 지침 제4조에 따르면 업무위탁계약을 체결 하고자 하는 경우 금융질서 문란 여부, 업무 위ㆍ수탁에 따른 리스크 평가 및 관리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-22 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 36명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5 및 동법 시행령 제6조의7,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-24 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 조치일 : 2017. 3. 24. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 대상 내 용 기관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 개인카드 한도관리 불철저 개인고객의 카드론 등에 대한 한도상향을 결정할 때에는 위기상황 하에서의 수익 발생여부를 감안하도록 업무매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-10 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 삼성카드㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 10. * 본 건은 ｢금융기관검사및제재에관한규정시행세칙｣ 제30조 제2항에 따라 2015.11.18. 분리통보한 ｢제재내용 공개안｣과 동일한 검사임 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | - 임 원 | - 직 원 | 신용카드모집인 과태료 74명 [/표] 4. 제재대상사실…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-19 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 삼성카드㈜ : 2. 제재조치일 : 2017. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안(1) 1. 금융기관명 : 삼성카드㈜ 2. 조치일 : 2017. 1. 19. 제30조 제2항에 따라 2016.5.4 분리통보한 「경영유의 * 본건은 금융기관검사및제재에관한규정 시행세칙 사항 등 공개안(2)」과 동일한 검사임 3. 조치내용 대상 기 관 내 용 개선 1건 (1) 채권추심 관련 내부통제 절차 개선 ㈎ 과도한 전화통화 시도 및 안내문자 발송 관리기준 마련 채권관리지침(내규)에 일…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-19 · 대상기관명 일치
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 삼성카드(주) 2. 제재조치일(검사서 통보일) : 2016. 10. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 재해복구전환 훈련 실효성 제고 필요 □ 핵심업무에 대해 재해복구 시스템을…
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