금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-06-30 · 본문 언급
…니라 중앙회와의 상호견제기능이 저하되거나 자율경영 및 책임경영이 훼손될 우려가 있으므로 “사업부문별 경영의 전문성ㆍ투명성ㆍ책임성 확보를 위하여 중앙회로부터 은행을 분리”한 신경분리(2012.3.2.)의 취지에 부합하고 인적자원의 전문성 및 업무충실도 등을 제고할 수 있도록 점진적인 전적 축소방안을 마련하고 전적시 금융업 경력 등 합리적 기준을 마련ㆍ운영하며 평가결과를 기록･유지하는 한편, 겸직 시군지부장의 업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-05-08 · 본문 언급
…련하여 내부거래에 대한 검토내역을 기록하고, 내부거래실무협의회 운영과 관련한 세부운영규정을 마련하는 등 내부거래의 투명성과 적정성을 제고할 필요가 있음 (2) 브랜드 사용 계약 업무 강화 회사는 한화 브랜드 사용과 관련하여 한화 브랜드 상표권자인 ㈜한화에 매출액에서 광고선전비를 차감한 금액에 사용요율을 곱한 금액을 브랜드 사용료로 지급하고 있으나, 브랜드 사용료 부담기준으로 정하고 있는 재무제표상의 매출액의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-03 · 본문 언급
…이를 재통지 하는 절차를 마련하는 등 연수대상자 선발의 공정성을 제고할 필요가 있음 (4) 이사회 운영 등에 대한 투명성•객관성 강화 가 이사회 및 소위원회 운영의 투명성 확보 내규 「이사회규정』 제17조에 따르면 은행은 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성 하여야 하고, 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여 보관하여야 하는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-24 · 본문 언급
…마련하고 사업계획 수립시 이사회 의결 및 총회 승인을 거쳐 성과급 예산을 미리 반영하는 등 예산집행의 객관성 및 투명성을 제고할 필요가 있음 ㉯ 연구용역 및 외부컨설팅 예산 집행 및 관리 강화 2018년도 이후 연구용역 및 외부컨설팅 예산집행률은 평균 57.7%로 저조한 수준이며, 각 부서 자체판단에 따라 연구용역을 추진함에 따라 유사한 연구과제를 중복 선정하여 예산이 비효율적으로 사용되는 사례가 발생하고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-17 · 본문 언급
…율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회 등의 운영에 대한 투명성 강화 금융지주회사는 주주와 투자자, 금융소비자 등의 이익을 보호하기 위하여 이사회(이사회 내 위원회 포함)를 투명하게 운영하고, 그 운영실적 등에 대하여 객관적인 기록 등이 이루어지도록 하여야 하는데도 2019.1월~9월중 이사회 등의 의사록에는 개회선언, 안건보고, 결의결과 및 폐회선언…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-27 · 본문 언급
…는 IT 용역계약 입찰과정에서의 공정성을 유지하기 위한 입찰 참가업체 평가기준의 일관성, 전자구매시스템 관리절차의 투명성, IT시스템 도입 및 유지보수계약 체결관련 입찰공고절차에 대한 내부통제 절차가 미흡하므로, 입찰절차의 공정성을 제고하기 위해 전자구매시스템을 운영·관리하는 담당자를 회사의 내근직원으로 대체할 필요가 있고, 평가항목별 배점을 변경할 경우에는 전산운영위원회에 평가항목 변경 및 배점조정 사유를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-19 · 본문 언급
…있으므로 관련 내규에 각 전형방법별 세부기준 및 방법 등을 마련하여 채용절차를 구체적으로 정함으로써 직원 채용의 투명성·공정성을 제고할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-16 · 본문 언급
…) 결정시에도 참석이사의 의견, 진술내용이 없음 향후에는 이사회 의사록에 참석이사의 의견 등을 기록하여 의사결정의 투명성을 제고하고 사외이사회를 적절히 운영하는 등 이사회 운영을 강화하시기 바람 한편, 내규 ｢위험관리기준｣ 제17조에 따르면 이사회 내 소위원회인 ‘위험 관리위원회’는 내규에 정한 사항*을 심의･의결하여야 하는데도, * 위험관리의 기본방침 및 전략수립, 부담 가능한 위험 수준 결정, 적정투자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-16 · 본문 언급
…을 통하여 집행위원회의 설치 근거를 마련하여 집행위원회의 권한 및 역할에 관한 근거를 명확하게 하는 등 지배구조의 투명성을 제고하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
…지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 ㈜케이비손해보험은 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-08 · 본문 언급
…실시계획을 마련․이행하여 IT부문 위탁업무 수행의 적정성을 확보할 필요가 있음 ⑻ 유가증권시스템 개선 등 회계정보 투명성 강화 수협중앙회는 유가증권 거래와 관련하여 유가증권시스템이 상호금융회계시스템에 연계되어 재무제표를 확정하는 이원화된 체계로 운영 중인데, 유가증권시스템에서 상호금융회계시스템으로 연계되어 제공되는 유가증권의 정보가 미흡하여 거래내용 파악이 쉽지 않으므로 앞으로 상호금융회계시스템으로 연계되는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 본문 언급
…으로 인정하고 있는 바, ◦ 영수증 인정에 대한 명확한 기준을 마련하고 철저히 확인하는 등 여비 관련 결재업무의 투명성을 확보하도록 관련 절차를 개선 할 필요가 있음 (9) 신용관리준칙 개정 필요 □ 내규인 신용관리준칙 에 의하면 ○○부 등 거래부서는 ○○부서 심사후 한도부여 건에 대해서 연 ○회 이상 해당거래의 정기분석 자료를 구비하여 ○○부서에 정기분석을 의뢰하고 있으나, ◦ ’○○.○월말 현재 기업신용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-01 · 본문 언급
…추천자 뿐만 아니라 사외이사 후보군에 편입될 당시의 추천자(최초 제안자)도 공시하도록 하는 등 사외이사 선정과정의 투명성을 확보할 필요가 있음 (2) 경영진 성과 평가기준 운영 강화 경영진 성과 평가기준 에서 성과급 환수요건으로 규정하고 있는 ‘개인적 업무 손실 발생 시’의 의미가 불분명하고, 재무제표가 오류 또는 부정 등으로 인하여 정정되는 경우「금융회사 지배구조 감독규정」에서 정한 바와 달리 별도의 성과급…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-01 · 본문 언급
…외이사 후보군에 편입될 후보의 대부분을 추천 하고 있으며, 사외이사 선임 시 최초 제안자를 공시하지 않아 공정성과 투명성을 확보하기 어렵고 사외이사 평가시 '이사회에 의한 평가'(비중 50%)를 항목에 포함하여 대표이사 및 사장이 사외이사를 평가(비중 33.3%)하고 동 결과를 사외이사 재선임 등에 활용하고 있어 사외이사의 독립성 및 견제기능이 약화될 우려가 있으므로 사외이사 후보군의 추천 경로를 다양화하고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-30 · 본문 언급
…용 기관 경영유의 8건, 개선 13건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 공용 법인신용카드 사용 및 관리의 투명성 확보 필요 재무팀이 특정 부서에 배정, 사용 및 관리하게 하지 않는 법인 신용카드를 자체 보관하며, 사용을 신청하는 타 부서에 수시로 대여해 주어 각종 경비지출에 사용하도록 하면서도 실제 사용부서 및 직원, 사용목적, 대여기간 등을 전혀 관리하고 있지 않은바, 이와 같은 공용 법인신용카드…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-28 · 본문 언급
…격자의 채용 서류를 3년간 보관할 수 있으나, 공간 부족 등을 이유로 일부 서류는 미보관하고 있으므로 직원 채용의 투명성, 공정성 등을 강화하기 위해 채용자료 등과 관련된 내부통제를 강화할 필요가 있음 (3) 수익성 심의·분석절차 강화 필요 신규상품 도입, 마케팅 행사 실시여부 결정 등을 위해 수익성분석위원회 등과 같은 수익성 분석·심의절차를 운영 중이나 위원장이 경미한 사안으로 판단하는 경우 위원회의 소집없…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 흥국화재해상보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…자 지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 DB손해보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…자 지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 농협손해보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-09-30 · 본문 언급
…자 지정 및 수수료 지급업무와 관련하여 한화손해보험㈜는 입찰계약 관련 모집질서가 준수될 수 있도록 업무의 객관성과 투명성을 확보하여야 함에도 보험대리점을 취급자로 지정하는 것이 적정한지 여부를 확인하는 절차가 미흡하고 보험대리점 위탁계약서상 보험모집 외 기타 위탁업무에 대한 수수료 지급 기준 등을 마련하지 않고 있는 등 내부통제가 미흡한 사실이 있으므로 향후 입찰을 통한 계약체결시 취급자 지정 및 기타 위탁업…
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