유진투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2014-10-17

1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜

2. 제재조치일(통보일) : 2014.10.17.(2014.10.24.)

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

유진 투자증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 감봉3월 : 1명 견책 : 1명

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4. 제재대상사실

(1) 경영유의사항

가. 통신기록 관리강화 방안 마련 필요

◦ 내규「매매주문등의전화녹음업무처리지침」제5조에 의하면 매매주문과 관련한 통화는 반드시 녹음전화기에 의해 행하도록 하고 있으나 乙팀 등 丙본부의 경우 일부 직원에 한해서만 통신기록을 유지하고 있어 인수업무 및 인수증권의 모집·주선·매출업무 등과 관련한 불건전거래에 대한 감시가 효과적으로 이루어지지 않을 가능성이 있으므로

- 업무처리의 투명성 제고 및 책임의 명확화 등을 위해 매매주문과 관련된 업무를 수행하는 모든 부서의 전화가 녹취될 수 있도록 통신기록 관리를 강화할 필요가 있음

(2) 문책사항

가. 증권 인수업무 관련 불건전매매

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하는 행위 등을 하여서는 아니 되는데도

- 유진투자증권㈜ 甲팀은 계열회사 발행증권에 대한 최대물량 인수 금지 규정을 회피하기 위한 ◯◯증권㈜의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여◯◯증권㈜의 계열회사인 ◯◯□□□㈜가 발행하는 제◇◇-1회차(100억원) 및 제◇◇-2회차(200억원) 무보증회사채의 대표주관회사로 참여하면서 총 150억원을 인수하기로 하고, 인수 후 미매각 물량을 매입해 주겠다는 확약을 ◯◯증권㈜에 요청하였고, 2014. 1. 2. ◯◯□□□㈜ 제◇◇-1회차 및 제◇◇-2회차 무보증회사채 총 150억원을 인수한 후, 인수물량 전부를 2014. 1.14.◯◯증권㈜에 다시 매도한 사실이 있음