금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-11 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 제재공시
…또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ㈎ 손해보험㈜ 소속 보험설계사 ○○○은 DB 건의 손해…
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대신 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 13건
- 금감원 제재공시
- 202건
- 금감원 경영유의사항
- 130건
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-04 · 본문 언급
농협은행주식회사 제재공시
…헬스케어 매출채권 대금을 지급하지 아니할 경우 이탈리아 정부 또는 지방 ±±± 정부가 이를 대신 지급할 의무를 명시한 근거가 확인되지 않은 상황인 점을 감안할 때 , 이탈리아 국가 파산 등 재정상 위기가 발생하지 않는 한 해당 채무가 이행된다…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-09-21 · 본문 언급
농협생명보험주식회사 경영유의사항 등
…개선하시기 바람 (7) 치매보험 대리청구인 제도 운영 미흡 회사는 치매보험 가입자의 치매 발생에 대비하여 보험금을 대신 청구하는 사람을 미리 지정하도록 하는 ‘치매보험 지정대리청구인’ 제도를 운영하고 있으나, 2021.3월말 현재 치매보험 지정대리청구인 지정비율이 낮게 나타나고 있고, 2021.4월 이후 치매보험 대리청구인 지정 활성화를 위해 계약체결시 모집종사자가 지정대리청구서비스 신청서를 교부하고 대리청…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
하나증권주식회사 경영유의사항 등
…내부통제 강화 필요 □ 회사는 해외채권을 투자권유하지 않는 방식으로 중개할 때 수수료에 대한 설명을 사내한 자료로 대신하는 등 판매절차상 내부통제가 미흡한 측면이 있으므로 ◦ 해외채권 판매시 투자위험 등에 대한 설명이 보다 충실히 이루어질 수 있도록 관련 절차를 개선할 필요 5. 통합 위기상황분석 보고절차 개선 □ △△△△△실은 ｢리스크관리업무지침｣ 제11-16조 등에 따라 하나금융지주 주관 하에 반기 1…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
하나증권주식회사 경영유의사항 등
…내부통제 강화 필요 □ 회사는 해외채권을 투자권유하지 않는 방식으로 중개할 때 수수료에 대한 설명을 사내한 자료로 대신하는 등 판매절차상 내부통제가 미흡한 측면이 있으므로 ◦ 해외채권 판매시 투자위험 등에 대한 설명이 보다 충실히 이루어질 수 있도록 관련 절차를 개선할 필요 5. 통합 위기상황분석 보고절차 개선 □ △△△△△실은 ｢리스크관리업무지침｣ 제11-16조 등에 따라 하나금융지주 주관 하에 반기 1…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-29 · 본문 언급
주식회사 하나금융지주 경영유의사항 등
…록에 위원별 발언내용을 구체적으로 기술하지 않고 “후보자들에 대해 상호의견을 교환하였음” 등의 추상적 표현으로 이를 대신한 사실이 있었으므로, 앞으로는 후보자에 대한 심의는 반드시 공식 회의 중에 진행하여 의사록상 근거를 남기고 위원의 발언 내용을 의사록에 충실히 작성하는 등 그룹임원후보추천위원회의 운영상 투명성을 제고할 필요가 있음 (3) 사외이사 임기 운영 관련 이해상충 소지 완화 등 ◦ 내규 ｢지배구조…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-27 · 본문 언급
삼호저축은행 제재공시
…4,650,000 ( ) ◍◍◍◍을 대신하여 지급하였음 * * 금융감독원 현장검사 중이던 2021.9.16. 당일 상기 금액을 (유)◍◍◍◍으로부터 환수함 검사종료일 ㈏ 2015.9.1. ~ 현재 기간중 대주주등이 소…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-27 · 본문 언급
삼호저축은행 경영유의사항 등
…년층의 근무지 대표자와 차주의 음성이 동일하거나, 소득확인서상 근무지 대표자의 서명·날인이 누락되거나, 사업장 전화 대신 휴대전화 번호가 기재되어 있는 등 소득확인서의 진위 여부 확인이 미흡하며, 검사 착수일(2021.7.8.) 현재 담보대출 254건중 63건에 대하여 전결권 상향 등 리스크 관리를 위한 특별한 조치 없이 최대 담보인정비율 70%*를 초과하여 취급하였고, * 내규 ｢ 대출규정｣ 제38조의2 제…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-25 · 본문 언급
주식회사 카카오뱅크 경영유의사항 등
…▶▶▶ 등)에서 제공하는 고객의 소득정보 자 료를 스크래핑 방식*으로 수집·처리하고 있으나, * 웹사이트에서 사용자 대신 정형화된 정보를 자동화하여 추출하는 방식 검사대상 기간 중 발생한 총 ▶▶건의 장애내역 중 동 대외기관(▶▶▶▶▶▶, ▶ ▶▶▶▶▶ 등)의 화면 구성 변경 등으로 인한 스크래핑서비스 관련 장애가 다수 차지(▶ ▶건, ▶▶.▶)하는 등 스크래핑서비스 관련 장애가 지속적으로 발생하고 있으므로,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-15 · 본문 언급
제이티저축은행 제재공시
…용역의 매도인에게 직접 지급하여야 하는데도 * 할부금융자금이란 할부금융업자(저축은행)가 채무자를 대신하여 매도인에게 지급하는 ‘할부금융에 의한 대출금액’을 말함 기간중 취급한 할부금융 건 억원 과 관련하여 2016.6.15.～2020.4.20. 12,279…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-06-23 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, DB손해보험㈜ 소속 보험설계사 OOO는 2015.8.18.~2015.8.19. 기간 중 3건의 손해보험계약을 모집하면서 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신한 사실이 있음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-06-17 · 본문 언급
㈜삼성금융경인보험대리점 제재공시
…약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험 계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신 하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜삼성금융경인 보험대리점 소속 보험설계사 ○○○은 ◇◇ 2018.2.8. ◇◇보험㈜ ▤▤▤ ▤▤▤ ▤▤▤▤▤▤▤…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-13 · 본문 언급
코레이트자산운용 제재공시
…하는 과정에서 기획관리본부장으로 결재하여 고유재산 운용 업무를 수행하였으며 ② 자사 부동산펀드를 대신하여 매수예정 토지에 대한 양해각서 ’XX.X.XX. 체결․이행보증금 억원 납부 및 금융주선계약 체결 (XX ) ’XX.X.XX. 과정에서 기획준법부문장으로 결재하여 본…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-28 · 본문 언급
한화손해보험주식회사 제재공시
…체결 또는 모집에 관하여 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, 한화손해보험 ㈜ 前 교차모집 보험설계사 ○○○는 2015.5.29. 2건의 손해보험계약을 모집하면서 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 다른 사람으로 하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-24 · 본문 언급
한화생명보험주식회사 제재공시
…계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험 계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ◦ 한화생명보험㈜ 前소속 보험설계사 ◇◇◇은 및 2015.8.3. 2015.9.7. ○○○…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-17 · 본문 언급
뱅크오브아메리카은행 경영유의사항 등
…준에는 위험관리책임자의 역할과 권한을 구체적으로 명시 하지 않고*, 리스크관리 관련 최종결정 권한을 리스크관리위원회 대신 지점경영 위원회가 실질적으로 행사**하며, 내규상 관리대상 리스크와 실제 관리하는 리스크가 상이***하여 내규에 부합하지 않게 운영하고 있으므로, * 위험관리책임자는 실질적으로 리스크관리위원회 주재 등 지점 리스크관리 통할기능 을 수행하고 있으나 내규는 관련 직원에 대한 자료제출요…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-01-24 · 본문 언급
(주)토인스넷 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람 으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ㈜토인스넷 보험대리점 前 소속 보험설계사 ○○○은 ∼ 2016.10.05. 기간 중 모집한 손해보험㈜ 프로미카 영업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-01-21 · 본문 언급
주식회사 글로벌플랫폼대부 제재공시
…2020.4.24.~2020.10.26. 변제하지 아니한 자에 대해 채권자를 대신하여 변제금을 수령하는 추심업을 수행하였음 < 관련법규 > 1. ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조 제 항 4 2
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-22 · 본문 언급
한화생명보험주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하는 행위를 하여서는 아니 되는데도, ◦한화생명보험㈜ 前소속 보험설계사 ◇◇◇은 2016.5.12. 및 2016.8.11. ‘○○○○○○○보험’ 등 3건의 생명보험계약을 모집하면서 피보험자 2명으로부터 청약서에 자필서명을 받지 아니하고 보험계약자로 하여금 서명하게 한 사실이 있음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-17 · 본문 언급
엑셀금융서비스 주식회사 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 엑셀금융서비스㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ○○○ 등 3명은 2018.8.31.∼2019.10.30. 기간 중 □□□□□□보험 ‘◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇’ 등 7건의 생명 및 손해보험계약을 모집하면서 보험계약…
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